年产6000吨“XXXX”系列生物

病毒杀虫剂X高技术产业化示范工程项目

商业计划书

XXXXX生物技术有限公司

目  录

第一章       项目提要

第二章       公司简介

第三章       微生物杀虫剂已成投资热点

第四章       “XXXX”产品介绍

第五章       产品品牌与商标注册

第六章       主打产品市场的动态分析

第七章       技术力量与发展后劲

第八章       融资说明

相关资料：

1． X发展计划委员会文件

2． X级火炬计划项目证书

3． X级星火计划项目证书

4． X重点新产品证书

5． X自然科学二等奖（1991年）

6． X“AA”级绿色食品生产资料证书

7． XX科学技术发明壹等奖

8． 上海国际工业博览会铜奖

9． 11项无形资产——专有技术评估《报告》摘要

10．     中央及X部委办主流媒体报道（印件）

第一章．项目提要

生命科学不仅推动了科学的进步，促进了人类的文明，还将产生惊人的社会效益和经济效益，因而在世纪之交引发了一场新的产业革命——

                                                     亚夫

2000年3月，为加速以基因工程为核心的现代生物技术成果的产业化进程，X发展计划委员会向全国发出了《关于继续组织实施生物技术产业化专项的通知》。

同月，农业部发展计划司和科技教育司联合发文，对组织实施生物技术产业化专项工作又提出了具体选项原则，即“要结合国际、国内农业与生物技术发展的新趋势；紧跟高新生物技术研究和发展地位并相对成熟；符合我国农业发展实际需要和X确定的技术发展方向和先进适用技术项目”。根据这一选项原则，经过几轮筛选，“XXXX”11个系列生物病毒杀虫剂以“十个填补国内空白，一个填补国际空白”的技术优势被农业部纳入了首选推荐之列。

2001年3月30日，经过专家评审，答辩、X专业评估机构评估，X计委“计高技［2001］493号” 文件正式批复：年产6000吨“XXXX”系列生物病毒杀虫剂列入“X高技术产业化示范工程项目”。这是迄今为止X审查批准的第一个微生物病毒系列杀虫剂产业化示范项目。（详见原件略）

根据X计委文件要求，X财政部下发“国财建［2001］258号”文件，很快从中央财政预算内专项资金拨款500万元，XX省X市配套投资300万元，还有X科技部和X市科委也从科学技术创新基金中拨出专款100万元无偿支持项目基础建设。与此同时，由XXXX公司股东自筹的2200万元人民币也全部投入到位。

按照X计委要求，把一种自然发展的昆虫病毒开发成一种先进的生物防治害虫产品，并加快产品取证及市场开拓工作，这也是X大学两代病毒学专家的共识。经过XXXXX生物技术有限公司创业者与X大学生命科学学院病毒学专家历时四年多的不懈努力，使共识变成了现实。

经过艰难调整与实质性发展，截止2004年12月31日，一个全属中国企业——XXXXX生物技术有限公司自主知识产权的，一个以活体微生物昆虫病毒为主体的，一个杀虫机理独特且概念全新的，产品涉及蔬菜、茶叶、棉花、森林、果树及城市卫生害虫防治的，共6大类11个专利产品的昆虫病毒杀虫剂，全部获得了由X发展改革委员会和农业部颁发的产品标准证、农药登记证、生产许可证。这昭示着以“XX”冠名的XXXXX生物技术有限公司与X大学生命科学院病毒研究所的联合，抢占了未来中国乃至世界生物农药市场竞争的制高点。也昭示着以“XX”冠名的“XXXX”生物病毒杀虫剂系列产品的科技优势、概念优势和品牌优势，正在通过市场绿色营销快速转化为价值优势。

注：关于“X高技术产业化示范工程项目”中先期开发成功的6大类计11个专项技术产品，已列为XXXXX生物技术有限公司拥有的11项无形资产，经过资产评估，总价值为2，585.70万元，大写为人民币贰仟伍佰捌拾伍万柒仟元整。（详见“武正兴评字［2004］026号”资产评估报告书）

早在20世纪五六十年代，人们很难理解计算机将改变从制造业、服务业，到保险业、金融业等每一个行业。同样，现在我们也很难想象生物技术将怎样改变非生命科学和非生物行业。不过，当今许多经济学家和有识之士已经预测：现在的生物技术将会为生物经济时代的到来铺平道路。到21世纪中期，当生物经济进入成熟阶段时，生物应用技术将渗透到我们生活中许多与生物无关的角落。在今后的20年里，生物技术将与信息技术以及纳米技术等并存。更有甚者将21世纪称为“生物学的世纪”。正是针对生物技术研究带来的商机，目前世界上已有许多投资家和企业家都纷纷将目光转向生物技术和与生物相关的产业开发和产品开发。

以基因组研究为核心的昆虫病毒杀虫剂是由联合国粮农组织和世界卫生组织十年前共同倡导，并列入21世纪全面发展和推广使用的全新概念活体微生物农药。

X大学在昆虫病毒理论及应用研究领域一直处于国内领先地位，在高尚荫院士的带领下，中国昆虫病毒杀虫剂技术的开发进展一直与世界农药发达X同步前进。1980年，在高尚荫院士的指导下，X大学病毒学系研制成功了中国第一个通过X鉴定的病毒杀虫剂——W1-78菜粉蝶（俗称菜青虫）颗粒体病毒杀虫剂。这就是现在被中国绿色食品发展中心认定为“AA级绿色食品生产资料”的“XXXXXX”（原XXXX1号）微生物病毒杀虫剂的前身。

目前，世界各国正在加速推进ISO14001的绿色标准认证工作。走绿色发展之路已成为现代企业面临的必然选择。XXXX公司四年多来的创业历程，紧跟国际国内农业与生物技术发展的新趋势，应用绿色科技，定位绿色市场，开发绿色产品，实施绿色营销，使“XXXX”生物病毒杀虫剂系列产品现已赢得了应有市场份额，求得了很大的发展空间。

现在公司希望融资2000万元人民币，融资所获得的资金一是要用于申报4个产品的“农药正式登记证”（所需费用400万元），这些正式登记证获得之后将会使我国原11项专项技术产品的无形资产总值成倍增长。产品的等级和地位都将与国际市场对接；二是征用土地建厂房（所需费400万）；三是购买补全粉剂、水悬剂、饵剂三条病毒复合制剂所缺生产检测机械设备（所需费用120万元）；四是品牌建设和市场开发（所需费用80万元）；另1000万元人民币用于运作公司上市。如果能在较短时间筹集到这些资金，将使“X高技术产业化示范工程项目”的进程向前迈进一大步。这些资金的投入将加快“XXXX”产品正式登记进程继而与国际贸易接轨。从而获取国内和国际生物农药市场更大的份额，同时也会为新投资者带来较为丰厚的回报。

随着公司建立的“XXXX”品牌形象的提升，以及公司逐步完善的全国范围内的“大市场营销代理经营网络和产品分销网络”的开通，公司已经具有与多家跨国性贸易公司和其他厂商进行联盟或进行资产重组的可能。同时，从公司目前所处的行业领先位置和可持续发展稳步盈利之前景看，公司也有在今后几年内在国内或国外上市的可能性。投资者既可以通过资本市场寻求发展，也可以选择不同方式从资本市场退出。

注：基因是决定一个生物物种所有生命现象最基本的因子，掌握人类基因图谱等于破译了人类的生命密码，获得了操纵生命的工具。正因如此，一组有重要功能的基因价位常常在百万至数千万美元，有的甚至达上亿美元，如“肥胖基因”的转让费就高达1.4亿美元，其利润是相当可观的。值得庆幸的是本项目中所涉及黑胸大蠊浓核病毒（PfDNV）是XXXX公司XX等人在国内外第一个正式分类鉴定的蟑螂浓核病毒。该病毒基因组全长为5454个核苷酸（PfDNV基因组序列已提交GenBank国际基因库登陆注册，编号：XX）。

第二章．公司简介

XXXXX生物技术有限公司，是依托X大学生命科学学院病毒研究所而立。承担X计委“年产6000吨‘XXXX’系列生物病毒杀虫剂产业化示范工程项目”计划，X科技部“X级火炬计划”、“X级星火计划”而兴的高新技术企业。

遵照X计委“计高技［2001］493号” 文件“关于《“XXXX”系列生物病毒杀虫剂高技术产业化示范工程项目》”的批复精神，先期开发成功的有蔬菜、茶叶、棉花、果树、森林和城市卫生害虫防治六大类计11个系列昆虫病毒生物农药产品，不仅全部拥有中国自主知识产权，而且全部获得由X发展和改革委员会及农业部、质量技术监督局颁发的“生产许可证、农药登记证、产品标准证”。

目前，XXXX系列病毒农药正稳步进入全国市场，其中“XXXX1号”已被中国绿色食品发展中心认定为“AA”级绿色食品生产资料。“XXXXXX1%蟑螂病毒杀蟑饵剂”被X五部局联合认证为“X重点新产品”，使用“XXXX茶园”已产出符合欧盟农药残留限量标准的有机茶。在X农业部向全国“无公害蔬菜”和“无公害粮食”生产基地推荐的6个微生物农药中“XXXX病毒杀虫剂”5个榜上有名。

现在，以“XX”冠名的XXXXX生物技术有限公司正在紧跟国际国内农业与生物技术发展的新趋势，应用绿色科技，抓紧绿色认证，定位绿色市场，实施绿色营销，使“XXXX”生物病毒杀虫剂系列产品赢得更大的市场份额，求得更大的发展空间，为生物经济时代的到来铺平道路。

第三章．微生物杀虫剂已成投资热点

自20世纪90年代以来，全球化学农药以每年2%左右的比例下降，而生物农药以每年10%~20%左右的速度递增。目前，全世界生物农药产品已经超过100种，其中生物技术产品有10余种。在生物农药中，90%以上是微生物杀虫剂。由于生物农药产品开发方面有明显的优势，因此世界各国都争相投资，研究和开发新型生物农药。我国也把生物农药的研制和开发列为X重点科技攻关和高新技术发展计划。经过几十年的研究和探索，我国微生物杀虫剂在长期的农业生产应用中取得了较好的效果。

从农产品上看，随着世界经济的发展，人们对农产品的需求将越来越趋向自然化，保健化和优质化。据中科院1997年在全国26个省市自治区的34个城市的问卷调查，表示愿意购买绿色农产品（包括绿色食品）的占74.02%，同时具有支付能力并意愿购买的占65.38%。随着我国经济体制、社会保障体制改革的不断深入，城乡居民特别是城镇居民对健康的认识将提高到一个新的高度。与此同时，对食品消费的认识亦会有相应的提高。这种认识上的提高极有可能转变为无公害农产品的巨大购买力。因此，无公害农产品的市场需求将会有较大幅度的扩张，而这一扩张必然会引起微生物杀虫剂更大规模的施用。绿色农产品需要有绿色农药来做支持。

由于长期施用化学农药，农田生态平衡遭到了严重破坏，害虫防治难度日益增大。农产品的农药残留及农药对环境的污染已经成为人类普遍关注的社会问题。而生物防治正好能克服上述缺陷，因而受到人们越来越多的重视。我国科研工作者在生物防治的基础性研究，质量控制，检测手段和方法、田间使用技术方面都有了快速发展。

据统计，目前国际上已商品化的生物农药约有30种，仅B.t.制剂一项1997年年销售额就达9.84亿美元。瑞士CibaGeigy公司、美国Mycogen公司、Econge公司利用分子生物学技术分别开发出高效、耐紫外线照射和宽杀虫谱的B.t.工程菌，Merck公司对Anermectin发酵产物进行结构改造制成杀虫活性更高的Ivermentin。近年来，美国、澳大利亚、巴西的生物农药推广面积迅速增加，把B.t.领域的竞争推向基因水平。同时由于微生物杀虫基因是生产微生物杀虫剂和构建杀虫植物的源泉，全球争夺杀虫剂微生物资源和杀虫基因也在日趋激烈。我国农药与世界相比，还存在相当大的差距。主要表现为：新产品开发能力薄弱，每年对新品种生物农药开发的投入费用约为1000万元，只占农药产值的0.14%。企业生产规模普遍偏小，农药品种不足，结构不合理。研究开发与生产脱节，科研成果转化率低。制剂化困难，产品质量不稳定。因此，进行机构改革，建立健全生物农药的研究、开发和生产体系是我国缩短与国外差距首要解决的问题，同时还要加强攻关，解决瓶颈问题，采取优惠政策，扶持生物农药发展。

有资料表明，在我国出口的农副产品中，因农药的残留问题而退货的损失，1997年就高达74亿美元，损失巨大。随着我国加入世贸组织，我国农药市场的竞争更加激烈。市场需要更多、更好的生物农药新产品。尽管生物杀虫剂在整个农药中所占的份额还比较小，但由于它对人畜相对安全，对环境污染小、病虫害不易产生抗性等优点而符合IPM（有害生物综合治理）农业可持续发展的要求，因此微生物农药在未来几十年内有着广阔的发展前景。

2004年底，中国科技部．财政部将昆虫病毒杀虫剂正式列入十一五、873农业可持续发展规划中，中国农业部将昆虫病毒杀虫剂列入了绿色农业发展纲要的首选产品。

              第四章．“XXXX”产品介绍

农药可分为化学农药、生物农药；生物农药又可分为微生物农药和植物源农药。微生物农药是利用一些对病虫有毒、有杀伤作用的有益微生物，包括细菌、真菌、病毒等，通过一定的方法培养，加工而成的一类药剂，如苏云金杆菌（BT）、白僵菌、核多角体病毒等。XXXX公司目前的产品主要就是微生物农药中的病毒农药。由于这类农药主要用来防治植物害虫，因此常常简称为病毒杀虫剂。同时我国根据农药的毒性，把农药分成剧毒、高毒、中等毒、和低毒四类农药，由于病毒杀虫剂对环境的毒害作用非常小，因此，XXXX公司目前登记的产品均为低毒农药。

“XXXX”病毒杀虫剂的杀虫机理：用于农业和林业的制剂，都是通过用水将药液稀释，然后喷布在被害虫危害的作物表面，害虫取食作物，病毒随作物进入害虫体内，经虫的消化系统吸收，病毒进入害虫细胞，利用害虫细胞的酶系统和蛋白质复制病毒，病毒进入血液系统，破坏其血液系统，并且病毒随血液散布害虫全身。染病死亡的害虫又是一个新的病毒传染源，通过产卵、染病虫蛾的飞迁传染，散布在土壤或尘埃中的病毒可以随风力、雨水向四周传播,引起昆虫病毒的蔓延，使病毒在种群中流行传染，从而控制害虫种群数量。

“XXXX”病毒杀虫剂与化学农药相比，具有以下优点：

1、              对人、畜无毒害     使用农药者安全；

2、              对环境无污染 对蜂、鸟、鱼、蚕安全，不伤害害虫天敌，保护自然生态链，有利于害虫的综合防治。

3、              害虫不产生抗药性 可以长期使用。

4、              绿色环保   由于病毒农药对靶标以外的害虫不会产生药害，因此病毒农药施用后不会产生药害污染。

5、              持效性强 由于病毒可以在害虫种群传染，引起害虫死亡并可产生多米诺效应，后效作用明显，控制害虫的持续期长。

6、              综合成本低廉  由于持效作用，使施药次数减少，降低了用药成本和人工成本，综合成本也随之降低。

公司目前在农业部登记生产的产品共有11个，10个产品为病毒复合杀虫剂、和1个植物源农药（具体名称和作用见下表），产品遍及农业生产的蔬菜、经济作物和林业森林害虫防治、城市卫生杀虫等多个领域。

公司登记生产的产品(表一)

第五章．产品品牌与商标注册

公司产品以“XX”冠名，使用“XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX商标总局提出了“XXX”、“XXX”、“XXX”和“XXXX第六章．主打产品市场动态分析

X鉴于当前国际和国内农业发展趋势和对农药应用提出的高标准、严要求和新规定，对彻底改变了化学农药毒杀、触杀害虫俗习，运用“人造虫瘟、祸及种群、杀虫灭卵、一网打尽”全新概念的“XXXXXXXX一．『XXXXXX』1%蟑螂病毒杀蟑饵剂

一）. 『XX』市场导入期概况：

截止2004年12月31日止，“XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX二)．『XX』产品市场成长期预测：

XX第一种，『XX』“0”投入（回款额5%的广告）5年递增预测（表二）

第二种，『XX』“小”投入（100万回款15万广告）5年递增预测（表三）

第三种：A．  XXXXB．  C．  『XX』“中”投入（100万回款30万广告）5年递增预测（表四）

XX依据之一：

XXXX依据之二：

XX依据之三：

“XX”已经走出了销售误区，探索出了一条“独特”的营销模式……

XX依据之四：

二、“XXXXXX”（原“XXXX1号”）

“XXXXXXX农业部正式颁布实施《中国绿色食品农药使用准则》。同年9月6日，经农业部中国绿色食品发展中心从市场直接抽样检查评定，以“XX”冠名的“XXXXX“年产6000吨‘XXXXXXXX“XXXXXX2001年8月，我国台湾省植保机构提供了一份“XXXX1号”产品质量标准检测农药试验报告载明：24hXXXXX 

三．“XXXX茶园”病毒杀虫剂

2002年3月，正当中国茶叶出口面临“绿色壁垒”频频冲击，国内茶市茶叶抽检50%以上农药残留超标时，“X高技术产业化示范工程项目”中的第三项生物高新技术成果——“XXXX“XXXX茶园”，是以茶尺蠖核型多角体病毒为主与其它微生物复合而成，是一种具有自主知识产权的纯生物杀虫剂，它摒弃了化学农药毒杀和触杀的传统方法，运用了人工制造虫瘟、以毒攻毒的全新杀虫概念，让病毒直接进入茶叶害虫的胃肠道，并与中肠细胞结合、复制，使害虫染病死亡。幼虫死亡后，这种病毒依然存活并能增殖，在害虫种群中继续传播、流行，不断杀灭蛹和卵。“XXXXXXXXXX生物技术有限公司开发配制的“XXXXX在全国开始启动了“无公害食品行动计划”，茶叶被列入首批实施的产品。专家认证：建立20万亩有机茶园，着力推广“XXXX①②③④⑤XXXXX“XXXXX报告：使用“XXXXXXX省农科院茶叶研究所高级农艺师刘明炎亲自对“XXXX 

四．“XXXX美林”（松毛虫病毒杀虫剂）

“XXXXX由于有松树的地方基本上就有松毛虫，按2000万亩的虫灾面积计算，公司只要市场占有率为0.5‰XX和地方森林害虫防治部门统一采购，所以与林业行政部门的良好合作关系对于“XXXX由于“XXXX第七章  技术力量与发展后劲

    X大学的生物学科是X级重点学科，尤其是生物病毒研究一直跟踪在世界前沿，保持国内领先水平。上世纪九十年代，X大学在昆虫病毒资源、昆虫病毒理化性质和生物学性质、病毒形态结构及生态分子生物学基因工程、昆虫细胞培养、昆虫病毒生物防治等方面开展了广泛和深入的研究，取得了几十项具有国际先进水平的研究成果。其中“昆虫病毒理论及应用基础研究”获得了X“自然科学二等奖”。

     与此同时，以昆虫病毒为主体的生物农药研制也一直是X大学重点研究方向。早在1957年，昆虫组织的单层细胞培养就在X大学实验室里首先获得成功，随后用于昆虫病毒杀虫技术的研究。

XXXXX生物技术有限公司，是依托X大学生命科学学院昆虫病毒研究成果组建的一家高科技企业，也是X大学高科技成果产业化的重点企业之一。为使生物农药这一优势产业实现超常规、跨越式发展，公司从成立之初就十分注重技术创新和科技成果转化。

截止目前已按X计委文件要求，将“年产6000吨‘XXXX’系列病毒杀虫剂”X高技术产业化示范工程项目中的11项专项技术成果全部取得“三证”，并转化为成熟产品。

与此同时，公司还邀请了一批高职称顾问，为产业化示范工程项目提供技术服务。

XXXX公司研发团队主要组成人员（表五）

XXXX技术顾问委员会

XXXX公司的健康发展和正在XX运作的高校高科技产业化模式，既利国、利民、利校，同时也有利于投资方和科研人员充分发挥潜能，符合X发展高校高科技产业的方针政策。因此，X大学作为企业的技术依托单位也将积极支持企业扩张，使企业不断壮大实力。

现在，XXXX公司成功地通过资本化运营和新产品的市场运作，不仅使昆虫病毒杀虫剂这种全新概念的生物农药形成了具有X大学鲜明特色的优势产业，而且能让XXXX公司及其承担的项目长期保持科技领先地位。特别是这些以基因工程为核心的生物技术上的优势。

“XXXX”公司的技术依托单位（X大学生科院）不仅具有很强的病毒基础研究力量，而且拥有国际一流的实验硬件条件。还有中国X昆虫病毒资源中心就设在XX生科院病毒所，这就为昆虫病毒杀虫剂新产品的研发提供了可取的病毒毒种资源。

“XXXX”公司目前所掌握的室内与室外相结合的病毒增殖技术，与同行厂家相比其成本降低可在50％以上。为了充分发挥此优势公司在X市江夏区建立了病毒试验基地，试验基地拥有26年使用权的试验用地300亩和拥有产权的建筑面积2000M2的养虫厂房。

“XXXX”公司目前已取得的11个产品的工业生产产权。其全部产品均经过了化学（产品标准、质检报告、热储数据）、毒理学（对人体器官的刺激、致敏性和吸入等试验）、药效（2年4地药效试验报告）和环境影响（鱼、鸟、蜜蜂、家蚕的毒性）等试验和评审报告。而目前国内从事昆虫病毒和病毒基础研究的机构只有X大学、中山大学和中科院病毒所才能从事病毒农药的试验和检测。如果按照目前完全商业化模式运作，包括配方筛选在内，一个病毒农药新产品的开发和登记申请费用要在200万元以上，因此公司目前所拥有的产品特许生产权已成为XXXX公司一笔宝贵的无形资产。

“XXXX”公司今后五年将继续立足昆虫病毒的应用研究，研发的领域向“灭白蚁药剂、室内消毒剂、小菜蛾病毒杀虫剂，卫生杀虫剂系列产品”延伸，以抢占国内刚刚启动的卫生杀虫市场和国际卫生杀虫市场。在产品开发上实行开发一代、推出一代；开发一代、储备一代。

注：归要言之，XXXX公司的研究实力和对新产品的开发实力是有目共睹的。那么，“X年产6000吨‘XXXX’系列病毒杀虫剂高技术产业化示范工程项目”立项至今短短四年，XXXX公司的创业团队为什么能一鼓作气拿到经X发展改革委员会、X农业部和质量技术监督局颁发的11个生物病毒杀虫剂的“生产许可证、产品登记证、产品标准证”。不仅如此，这些产品一经获证随即入市，结果：“XXXXXX”（原“XXXX1号”）荣获X“AA级绿色食品生产资料” 证书，生产出了“AA级蔬菜”；“XXXX茶园”产出了农药残留达到并低于欧盟限量标准的有机茶；“XXXXXX”在上海国际工业博览会上与微软、强生、菲利浦、西门子等大型跨国公司的新产品同台竞技，在15000多个参展高新技术产品、292个参赛项目、22个奖项中，“XX”以其基因工程的科技含量高、生物技术原创性强（原始创新），为我国争得唯一生物工程最高奖。

追其原因：一是昆虫病毒理论研究基础扎实，研究系统；二是昆虫病毒应用范围广泛，公司应用技术研究和工艺研究经验积累丰富，应用创新能力强。

发展后劲：一个公司能否持续增值取决于诸多因素，但是任何一个成功的公司都不可缺乏具有专业才干的技术精英、富有创新思维的策划人员、拥有获得企业发展所需资金的融资能力。这对承担“X生物高技术产业化示范工程项目”的创业团队来讲自然也不例外。现在，励精图治四年建造，以“XXXX”为品牌的“生物农药技术平台”以具雏形。随着“生物技术平台”的商业模式已被国际公认，一个以农业为重点的“生物技术平台”的创建已大势所趋。以“XXXX”品牌为“示范项目”的系列新产品研究也在向深度和广度推进。

具体研究开发项目与方向：

1．X大学XXXX生物技术有限公司技术发展中心研制开发的信息素示踪的白蚁防治新型生物农药实验室工作已经全部顺利完成并通过评审，已经即可直接进入新药申报程序，如果完成通过拿到三证，这将是世界上首个生物防治白蚁的农药产品。

2．X大学XXXX生物技术有限公司技术发展中心的蟑螂病毒转基因工程（蝎毒）已基本完成，为下一步病毒转基因农药产品产业化打下坚实基础。

3．公司可以在实力、市场认知与消费能力进一步增强的时候，开发出水稻上主要害虫防治的昆虫病毒杀虫剂（病毒毒种与基础研究已完成），使昆虫病毒杀虫剂在人类生活中真正做到全面推广与普及。

昆虫病毒理论与应用成果（表六）

病毒农药研发领域

第八章  融资说明

科学没有国界，它的成就是人类的共同财富。

——玻尔

一．          融资理由

1．“X计委计高技［2001］XX号” 文件要求，“年产6000吨‘XXXX’系列病毒杀虫剂X高技术产业化示范工程项目”总投资为XXX万元。

“资金来源：中央财政预算内专项资金安排投资600万元，中国民生银行贷款2420万元，XX省X市配套投资500万元，其余2200万元由项目单位自有资金解决。”

截止目前为止，中央财政专项资金到位500万元，缺额100万元；XX省X市配套投资到位300万元，缺额200万元。XXXX公司计划自筹资金2200万元，实际向项目创业投资超过3396万。由于国内产业政策调整步伐缓慢推进，由于国内资本市场（创业版·科技版）姗姗来迟及迟来后又匆匆收市的国情所致，以及市场实情和商业行情复杂多变，XXXX公司不仅没有得到社会资金的支持，而且也未向中国民生银行申请一元钱贷款。仅仅依靠股东们的自筹资金和市场销售回款来支撑项目发展。

    经过4年艰苦创业与调整和发展，使该项目的主要建设目标：即“以X大学在昆虫病毒方面的科研成果为基础，充分利用我国的昆虫病毒资源，采用高选择性病毒筛选制备等技术，实现昆虫病毒复合杀虫剂标准化、规模化生产。同时不断完善、提高产品技术，加快产品取证及市场开拓工作，形成系列化产品，促进我国农药产业的结构调整、优化。”的第一个项目建设目标得以圆满实现。6大系列中的11个全新概念的生物病毒农药全部进入市场。

2．由于该项目中还需建设病毒分离纯化车间及粉剂、水悬剂、饵剂三条病毒复合制剂生产线，既要征用土地又要购置设备；这些都是形成年产6000吨“XXXX”病毒复合杀虫剂系列产品生产能力的必备硬件。

与此同时，以“XXXX”为重点的，首批4个产品的正式登记将在2005年内完成，这是“绿色”产品必经的“绿色”之路。产品由“临时登记”转为“正式登记”要经过X发展改革委员会、农业部农药检定所、农业部农技推广中心、X环保总局、中华预防医学会、全国供销总社6个部委办的34名（两院院士、学部委员、行业权威）人士参加综合评定，并邀请国际同行专家来京参评。其公平、公证、公开的原则为过去所无。申报费用、评审费用之高亦为过去罕见。

3．随着2003年6月18日中央电视台CCTV-10《科技之光》栏目对“XXXXXX1%蟑螂病毒杀蟑饵剂”的专题报道；《人民日报》海外版2001年7月5日题为“中国昆虫病毒研究达国际先进水平”的综合报道；《新华通讯社》2002年6月19日电： “ XXXX活体微生物农药——破解茶叶害虫防治难题”；还有《光明日报》、《经济日报》、《科技日报》、《农民日报》、《中国经济导报》、《中国国际商报》、《中国化工报》、《中国环境日报》、《中国食品报》等数十家中央及X部委办权威媒体对“年产6000吨‘XXXX’系列病毒杀虫剂X高技术产业化示范工程项目”的跟踪报道，从而引发了海内外同行及投资家们的广泛关注……。引发了部分厂商及国际投资者的兴趣和投资热忱……。

然而，由于资本市场的残酷性与XXXX公司前期创业的艰难性使两者之间形成了鲜明反差，而使项目发展方因资金不足一时处于了瓶颈状态……。这就又形成了“一方发展需要钱，一方有钱要价高”的僵局。

4．事物总是一分为二，目前虽然国内二板市场又紧闭大门，但国际资本市场却不同寻常向中国企业敞开了大门。目前在美国纳斯达克的中国概念上市公司多达百家，总市值数百亿美元，中国农业概念股近两年大受欢迎，光种子和有机肥上市公司已达十家，公司价值均得到了证券市场的充分认可与肯定，而生物农药行业企业至今却未有一家上市，这对中国十五生物农药行业唯一的示范工程项目——XXXX昆虫病毒杀虫剂来说，无疑是一个巨大的机遇和挑战。

2005年1月20日，中国首次“泛珠三角海外融资上市论坛”在广州举行。《南方都市报》“天天财富”专版，以“中国概念是伦敦股市宠儿”为题，整版报道中国企业在海外资本市场上市的发展情况。“迄今为止已有6家中国大陆公司在伦敦证交所以离岸岛注册公司上市，另有5家中国公司在伦敦创业板上市。同时中国公司已在伦敦证交所上市18只企业债券。2004年在伦敦证交所交易的中国股票金额超过300亿美元，一年时间股票价格上涨了93%，状况相当好。”这对一心一意想将中国生物病毒产业做大、做强、做好的XXXX公司来说无疑是一个极其利好的消息。高兴之余创业团队成员想得更多的，还是应该首先立足国内，在国内筹集资金，向中国民营企业筹集资金，把“年产6000吨XXXX系列生物病毒杀虫剂X高技术产业化示范工程项目”中尚未到位的基础设施建设好，让“XXXX”这个“生物技术平台”价值更高。让投资者的市场回报更高。

二．          融资额度及资金投向

为了“示范项目”的快速建成，为了“生物技术平台”的不断增值，为了“中国病毒产业”的长足发展。公司需要筹集资金2000万元人民币。其中1000万元用于“示范项目”急需的硬件建设（详见下表）。1000万为流动资金主要用于运作公司上市的前期准备工作等。

2000万元资金项目投向（表七）

三．          筹资方式

希望让投资方参（控）股本公司，欢迎实力雄厚的战略投资者加盟。

原因：1、投资方的参(控)股，将会带来股权的多元化和决策权的分散化，有利于决策的科学性，提高公司的管理水平；2、公司相关业务范围内股东的参股，可以通过资本纽带带动公司业务发展；3、增量资金的注入会为公司的快速发展起到重要的促进作用。

依据：拟由投资者按照一定的价格认购股份，其依据：1、考虑公司的盈利能力，公司2005年预测可以实现盈利，预计会有5～10％的净资产收益率；2、考虑到公司的发展前景，病毒杀虫剂业务目前处于导入期末期，即将进入成长期，公司作为病毒杀虫剂的龙头企业，将会步入高速增长的时期；3、公司的原始股东的投入成本很高，均按2：1的比例以上作价出资。

四．          投资人的权益

经济回报

预计今后三年平均每年的净资产收益率在20％左右；

作为投资人的权利

投资方可以享受的作为股东的权利，并可以按照出资比例选举董事，参与公司管理。

公司与管理层为保障投资意向人的权益，保证所提供的资料的真实性和客观性，但无法保证公司发展计划的实现，由此产生的风险由投资者个人承担，公司与管理层无法承担连带责任。

五．          退出方式

投资者收回投资的方式：

1、通过公司的红利分配收回投资。由于公司业务的发展速度很快，盈利能力增长强，因此投资者有望通过投资后4-5年的红利所得收回投资。

2、向其他战略投资者转让收回投资。目前我国对外资尚未在农药企业开放，公司拥有农药杀虫剂生产，卫生杀虫剂生产，卫生杀虫服务三种资格，外国跨国公司参与中国农药的方式多通过合资方式进入，随着我国对农药登记的进一步严格管理，公司目前产品的注册登记会成为一种稀缺资源，公司会成为外资投资的主要目标。

3、资本市场退出。公司作为一家生物高科技公司，积极谋求通过风险投资和资本市场筹集资本，增强资金实力，拓展产品市场空间。公司从设立开始就规范管理，积极筹备国内外创业板的上市准备工作。一俟公司上市，投资者可以通过资本市场退出。

六．          与公司相关的财税政策

1、增值税   公司所生产的产品均为微生物制品，按X有关税收政策增值额税率为，按销售额的6%征收。

2、附加税    按应缴增值税的金额计    城建税       7％

教育费附加    3％

堤防费        2％

3、地方教育发展费 按营业收入的1‰计

4、平抑价格基金   按营业收入的1‰计

5、所得税                      33％

根据X市政府的有关规定，公司作为高新技术企业执行“二免三减半”的所得税政策。

XXXXX生物技术有限公司

                              二OO五年二月

XXXX的主要优势

一、     公司技术来源为X大学生命科学院“昆虫病毒理论及应用研究”，1992年荣获X自然科学二等奖，为迄今X最高奖项。

二、     公司为生物农药行业内唯一的X“十五”高新技术产业示范工程项目。

三、     公司是世界唯一拥有室内与室外相结合的病毒增殖技术企业。病毒的生产成本为国内外室内生产成本的五分之一。

四、     公司所拥有的蟑螂、茶尺蠖病毒制剂是世界唯一的。

五、     公司目前所拥有的病毒农药三证是国内乃至世界最多的。

六、     中国目前生物农药比例不到5%，世界为20%，中国的生物农药发展前景广阔。

七、公司拥有农药定点、卫生杀虫剂定点这两个X定点资格。

病毒杀虫剂——

21世纪最具发展前景的活体微生物杀虫剂

病毒是生物家族中一个特殊成员，具有遗传、变异、进化生命特征，是一种体积非常微小结构极其简单的生命形式，但它有别于细菌，不能在人工培养基上生长，也不能在光学显微镜下观察到，病毒的特殊之处在于其高度的寄生性，完全依赖宿主细胞的能量和代谢系统，获取自己生命活动所需的物质和能量，离开了宿主细胞，它就停止了所有活动,甚至可以制成蛋白质结晶，完全变成一种非生命体。而一遇到宿主，它通过吸附进入宿主细胞进行复制装配、释放子代病毒过程，显示典型的生命体特征，所以人们认为病毒是界于生物与非生物之间的一种最原始的生命体。

昆虫病毒是指以昆虫为宿主并对其具有致病性的一些病毒类群。在长期的进化过程中，这些昆虫病毒形成只能针对一种或几种昆虫的高度宿主特异性，昆虫病毒感染昆虫后，病毒的遗传物质核酸进入到昆虫细胞内，利用昆虫细胞的各种营养成份，按病毒基因组的指令，合成千千万万的新的病毒零件并组装成数以万计的子代病毒，大量新的子代病毒的诞生最后使昆虫细胞破裂并进入下一个昆虫细胞，如此循环直至昆虫死亡。病死虫又可以作为传染源引起其它的害虫感染，最后的结局是不可逆转的横向、纵向感染传播，这就是利用昆虫病毒可以持续性的控制靶标害虫的原理，因此昆虫病毒作为农林害虫和卫生害虫的控制手段，具有其独特的优点，宿主特异性高，能杀死害虫而不影响害虫天敌，持效期长，不会污染环境，对人、畜无害。昆虫病毒是自然界本来存在的，至今尚无昆虫病毒对河虾、牡蛎、蚌、蟹等及鱼类、鸟类、哺乳类动物产生毒性、致病性或异常变态反应的报告，因而具有很高的安全性，昆虫病毒制剂可以利用现有植保器械施用，使用方便成本低廉，适于推广，是联合国粮农组织和世界卫生组织大力推荐的生物杀虫剂。

昆虫病毒杀虫剂在世界上已得到了广泛的应用。美国、英国、法国、俄罗斯、巴西、日本、印度等都在大量使用。世界上已有40多种昆虫病毒杀虫剂被注册，生产和应用，昆虫病毒杀虫剂越来越受到人们的重视和欢迎，是二十一世纪最具发展前景的活体微生物杀虫剂。

生物农药的市场前景

1992年召开的“世界环境与发展大会”上曾明确指出，要求在全球范围内控制化学农药的销售和使用，生物农药的用量在二十一世纪内要逐步达到60%，目前全球农药销售总量为309亿美元，生物农药仅占20%，未来生物农药的发展拥有巨大潜力。

我国现有登记使用的原药250个品种，各种制剂18000余种（其中卫生杀虫剂1000余种）。从2003年12月31日开始我国正式启动了淘汰含甲胺磷等种高毒有效成分农药的步伐。2003年12月31日撤销了含5种高毒有机磷有效成分的457个品种的登记；2004年6月30日起全面禁止销售和使用含高毒有机磷有效成分产品的销售和使用；2005年1月1日起撤销248个非原药生产企业含有甲胺磷等5种高毒有机磷产品的登记；2007年1月1日起撤销70个原药生产企业制剂的登记。按照我国农药3个60%的现状，将会有21.6%的农药市场份额被高效低毒的农药所取代，特别是生物农药将会有更大的成长空间。从全球农药科研投入情况看，目前全世界投入化学农药的总投资平均每年280亿美元，生物农药的投资达到3.8亿美元，并且在逐年迅速增加。

2002年全国农药销售总量为250-280亿，生物农药仅占总量的1%，产值的3%左右。目前，中国对农药品种结构和农业产业结构进行的调整为生物农药的发展提供了政策上的引导和实施上的有力支持，农业部通过农业生产无公害行动和X环保总局通过有机食品发展战略对生物农药采取了积极的支持政策，在“863计划”和2015年中长期科技规划中，均将生物农药列为重点攻关项目，21世纪中国生物农药的发展具有良好市场前景。为了应对食品安全和WTO的双重挑战，大力推广使用安全、低毒、环保型的生物农药，限制高毒、高残留化学农药的生产和使用，提高农产品质量安全水平，保障城市居民的身体健康，已成为不可逆转的趋势。

我国小麦、水稻、玉米、棉花的种植面积约12.5亿亩，其中棉花1.5亿亩，年用农药约15-20亿元，蔬菜种植面积0.32亿亩，害虫年发生超过1.5亿亩次，年用农药50亿元左右，烟草种植面积为0.18亿亩，年用量4-5亿元，茶叶种植面积为0.25亿亩，年用药量超过3亿元，每年棉铃虫、小菜蛾、甜菜夜蛾等害虫危害面积3-4亿亩，森林病虫害面积1.2亿亩次。专家预测到2005年，我国生物农药总量可达20万吨，病毒杀虫剂可达0.5万吨，销售额可达2-4亿。

病毒是生物农药中专一性很强的一类，是对付高抗性害虫的一把利剑，其突出表现越来越受到业内人士的关注。病毒农药在美国、俄罗斯、法国、澳大利亚等国发展迅速，据报道西文各国约有35%害虫可以用昆虫病毒防治，现投入生产的病毒已达到了三十多种，在十年前即已达到2亿美元的年销售额，据以推算即病毒农药可在将来替代35%的杀虫剂，占农药总量的7%左右。

迄今为止全世界发现的昆虫病毒已超过1000多株，涉及11个目900多个昆虫，已有20多个X对40余种病毒杀虫剂进行了登记、注册、生产和使用。特别是在美国、欧盟、澳大利亚、古巴、菲律宾等应用很广泛。应用面积超过100万公顷（1500万亩）的有黎豆夜蛾核型多角体病毒、棉铃虫核型多角体病毒（HaNPV）、苜蓿银纹夜蛾夜蛾核型多角体病毒（AcNPV）、甜菜夜蛾核型多角体病毒（SeNPV）、斜纹夜蛾核型多角体病毒等。具体登记使用情况见下表。

我国现在共有生物农药品种17个，其中X农业部大力推荐的活体微生物农药为6种，这6种中除BT外全是病毒农药，正是我公司已登记的病毒产品7种中的5种。

今后10年内，我国生物农药将取代20%以上的化学农药，病毒农药总额可以发展到6-8个亿。