甲公司

咨询及核心业务软件开发项目

方案建议书

甲公司

乙公司

二○○四年十一月十八日

1文档说明              1

1.1编写目的              1

1.2 使用对象              1

1.3术语定义              1

1.4参考资料及遵循的标准规范              2

2 概述              2

2.1 甲公司情况概述              2

2.2乙公司情况概述              3

2.3甲公司信息系统的建设总体目标              4

2.4甲公司信息系统整体建设内容              5

2.5甲公司公司信息化系统的技术结构              5

3乙公司公司方案建议书的总体说明              7

3.1方案建议书实施遵循的原则              7

3.1.1遵循海事货运基本规律              8

3.1.2遵循系统性、一致性的原则              8

3.1.3遵循高可用性、安全性的原则              8

3.1.4遵循系统先进性、成熟性的原则              9

3.1.5遵循系统易用性、兼容性的原则              9

3.1.6遵循现有系统改造和新系统建设相结合的原则              9

3.1.7遵循标准化和开放性原则              10

3.1.8遵循数据的规范性原则              10

3.1.9遵循统筹规划和分步实施原则              10

3.1.10遵循实用性和经济性原则              11

3.1.11遵循可扩展性和开放能力原则              11

3.1.12遵循高质量服务与支持原则              11

3.1.13遵循应用和服务并重原则              11

3.2方案建议书要完成的主要任务              12

3.3方案建议书设计的系统网络结构              12

3.4方案建议书遵循的网络协议              13

3.5方案建议书的应用软件系统开发、运行环境              13

4．乙公司方案建议书的实施步骤              13

4.1咨询业务的实施步骤及提交文档              14

4.1.1现状调研部分              14

4.1.2业务流程再造部分              15

4.1.3组织机构优化部分              16

4.1.4管理水平提升部分              16

4.1.5辅助实施部分              17

4.2投标应用软件系统的技术方案              17

4.2.1应用软件系统需求说明              17

4.2.2应用系统的体系结构建议方案              21

图一 二层信息系统应用架构              22

图二 三层信息系统应用架构              22

4.3内部信息平台的软件设计方案              23

5甲公司外部信息平台的设计方案              25

5.1甲公司信息发布系统的设计方案              26

5.1.1信息发布系统的主要功能              26

5.1.2甲公司信息发布系统的角色设置              26

5.1.3甲公司信息发布系统采用技术              26

5.2甲公司外部信息平台的设计特点              27

6数据库总体方案              27

6.1主要建设内容              27

6.2数据库存储、更新机制              28

6.3数据库的设计可满足的要求              28

7培训计划              28

7.1甲公司管理咨询的培训内容              29

7.2系统实施过程中的培训内容              29

7.2.1 ERP概念培训              30

7.2.3 ERP原理培训              30

7.2.3系统应用培训              30

7.3培训课程及内容              31

7.3.1应用系统培训              31

7.3.2培训内容              32

8售后服务              33

8.1服务承诺              33

8.2服务方式              33

8.2.1电话沟通              33

8.2.2电子邮件              33

8.2.3现场服务              33

9项目实施及风险控制              34

9.1项目实施方法              34

9.1.1项目计划概述              34

9.1.2项目准备              35

9.1.3需求调研与分析              36

9.1.4管理流程优化              38

9.1.5信息系统解决方案设计              40

9.1.6业务数据与物代码准备              41

9.1.7系统软件开发              43

9.1.8信息系统试运行与测试              45

9.1.9系统切换与交付              45

9.2风险控制              46

1文档说明

1.1编写目的

甲公司咨询及核心业务软件开发方案建议书（以下简称本方案建议书）是由乙公司在深入了解甲公司船代、货代、内贸运输以及空运等业务后，依据本公司从事海事系统的开发经验，集合多家客户所导入的实务经验，根据先进的ERP（企业资源计划） 理论，结合国内众多ERP软件开发经验，为甲公司精心设计和制作的，属于项目规划设计文档。

1.2 使用对象

该文档使用人员包括：

甲公司高层领导；

甲公司信息化项目小组成员；

乙公司甲公司项目小组成员；

乙公司ERP项目评审小组成员；

1.3术语定义

本报告中包含如下术语和缩写：

甲公司：甲公司

乙公司：乙公司

ERP: Enterprise Resource Planning，企业资源计划

OA : Office Automation，办公自动化

BPR: Business Process Re-engineering，业务流程再造

1.4参考资料及遵循的标准规范

参考资料：

              《斯达信息化与管理创新》

遵循标准：

乙公司开发文档编写规范

乙公司项目规划编写规范

2 概述

乙公司，十分荣幸能参与甲公司信息化项目投标，本方案建议书简要描述了中远国际货运现有的业务系统的现状，并根据海事及ERP发展的新动向提出了现有系统的改进意见，讨论了系统的整体构架、硬件平台和系统软件平台构造方案，对系统的性能和技术指标进行了说明，从技术角度对系统构架进行了规划，对项目的实施方案进行了初步的构想。我方期待着与甲公司的领导、专家、业务人员和技术人员一起，在本方案建议书的基础上交换意见，逐步形成完善的、符合实际需要的设计方案。

方案建议书充分考虑了乙公司成功的信息化经验和先进管理模式，着重考虑了甲公司对系统的安全性要求和性能要求，根据项目分步实施的情况，对系统的扩充性要求也给以相当的重视。

2.1 甲公司情况概述

    甲公司情况删除，保障商业秘密。

业务范围包括：

²              船代业务部分：出口业务、进口中转业务、多式联运业务、船舶使费、集装箱管理。

²              货代业务部分：出口货代业务、进口货代业务，²              运费结算、费率管理、合同²              管理、集运分拨业务。

²              内贸运输部分：内贸运输业务

²              空运部分：空运业务

业务范围中，除了集装箱运输外，包括件杂货运输。

2.2乙公司情况概述

乙公司为在大连高新园区注册的信息科技及企业软件开发公司, 致力于为企业及政府、金融行业提供相关服务的应用软件，是一家面向中国及外资企业提供咨询服务、应用软件和系统集成服务的高科技公司。

乙公司在大连建立了软件研发中心，拥有超过四十多名应用软件开发人员的研发团队, 其中包括多位爪哇(JAVA)工程师, 多位微软 (Microsoft)工程师及专攻IBM AS/400技能及RPG、COBOL的工程师。

乙公司的管理人员在各个行业，尤其是企业、银行、保险、政府、外包等方面均具有多年的信息技术专业经验，可以独立处理大规模的系统开发工作并执行大型项目，并已为多家大型客户提供了多样化的服务，获得了广泛好评。我们做过的系统有：「加拿大东亚银行」的全球业务系统、「广发行澳门分行」的综合业务系统、「深圳市商业银行」的综合业务系统、「香港招商局」的海虹集团ERP系统、「双鸭山矿业集团」的信息化系统、「西林钢铁集团」的ERP系统, 以及「广东省政府」的办公系统等。

乙公司主要提供以下六大项服务：

1        与WTO接轨的应用软件产品

2        先进的顾问咨询服务

3        应用系统服务供货商（ASP）

4        规范有效的软件开发和项目实施

5        系统集成

6        外包服务(Out-sourcing)

乙公司的基本信念，是与客户建立长远的伙伴关系，与客户共同成长，为客户创造最大的经济效益和社会效益。

2.3甲公司信息系统的建设总体目标

根据乙公司信息化成功的经验，充分发挥我们在海事方面的巨大优势，联系甲公司的实际情况，通过充分吸收各口岸公司的管理优势，我们建议甲公司拟通过两个阶段的建设工作，形成相对统一的核心业务操作流程，并依此制定甲公司的基础网络、应用架构和数据存储体系，并形成甲公司的内部信息平台和外部信息平台。在这两个平台上，实现甲公司业务和办公的自动化，实现甲公司管控一体化。具体来说，在内部信息平台上建设和完善甲公司的管理数字化（业务系统）和管理数字化的集成与整合，共享信息发布平台、信息交流和讨论平台、各种业务信息处理中间件系统，通过不断的发展和整理，最终成为甲公司决策支持系统。在外部信息平台上建立公司基于互联网的信息门户，实现具有甲公司特色的宣传网站。通过不断的完善和整理，实现吸收国际先进的管理理念、符合国际先进的海事管理模式，具有甲公司特色的信息化管理系统。

甲公司信息化系统将充分突出信息资源共享的特点，实现企业的信息对称与信息透明，进而达到制约、控制、查询、分析、审批、辅助决策等管理功能，凸显系统的先进性与适用性，及时反映企业现状，达到全面控制企业内部物流、资金流的目的，实现对企业的有效管理和严密监控，促进定性管理向定量管理的转变，静态管理向动态管理的转变，事后管理向超前控制的转变，使企业资源配置最优。系统设计和建设面向甲公司的业务流程、面向甲公司的管理，建设甲公司功能完善、设计先进、生命力旺盛的企业信息化管理应用软件系统。

2.4甲公司信息系统整体建设内容

甲公司文件管理及资金控制系统（内部信息平台）。

甲公司业务管理数字化系统：出口业务子系统、进口中转业务子系统、多式联运业务子系统、船舶使费子系统、集装箱管理子系统、出口货代业务子系统、进口货代业务子系统、运费结算子系统、费率管理子系统、合同管理子系统、集运分拨业务子系统、内贸运输业务子系统、集装箱运输子系统、件杂货运输子系统、空运业务子系统（内部信息平台）。

甲公司管理数字集成与整合系统：领导监控管理子系统、接口管理子系统（内部信息平台）。

共享信息发布平台、信息交流和讨论平台（内部信息平台）。

甲公司形象宣传网站（外部信息平台）。

甲公司在国际互联网上的门户站点（外部信息平台）。

甲公司外包信息服务平台（外部信息平台）。

2.5甲公司公司信息化系统的技术结构

甲公司信息平台的建设分为内部信息平台和外部信息平台，为行文方便，我们将内部信息平台大量的管理系统进行简单的分类，即船代业务系统包括出口业务子系统、进口中转业务子系统、多式联运业务子系统、船舶使费子系统、集装箱管理子系统；货代业务系统包括出口货代业务子系统、进口货代业务子系统、运费结算子系统、费率管理子系统、合同管理子系统、集运分拨业务子系统；运输系统包括内贸运输业务子系统、集装箱运输子系统、件杂货运输子系统、空运业务子系统。

内部信息平台的技术结构图如下：

外部信息平台的技术结构图如下：

3乙公司公司方案建议书的总体说明

3.1方案建议书实施遵循的原则

对于任何项目来说，正确和成熟的系统设计思想是项目实施的有力保证。作为专业的信息系统服务商，乙公司公司结合实施的大量项目的经验，为甲公司的信息系统建设项目，提出了以下实施原则：

3.1.1遵循海事货运基本规律

乙公司具有来自于大连海事大学的多位深谙海事、货运等方面的专家及顾问，切实遵循海事货运基本规律，摒弃呆板的通用式咨询及软件开发模式，从甲公司的业务流程出发，充分吸收各口岸公司的管理优势，形成相对统一的核心业务操作流程，并依此制定中货公司的基础网络、应用架构、数据存储体系。

3.1.2遵循系统性、一致性的原则

在设计思想、平台风格、业务处理方式及数据存取和共享等方面，乙公司公司根据多年信息化摸索的经验，以甲公司的整个信息平台项目为整体，进行了充分、系统地规划。此次提出的建设设计方案，充分考虑到系统扩展的衔接关系，采用的技术和体系结构，可保证内部信息平台与业务系统的升级或扩展无缝联接，根据需要，并可保证内部信息平台与外部信息平台的无缝联接。

3.1.3遵循高可用性、安全性的原则

由于企业信息系统将是企业经营和管理的重要工具，许多关键性应用依赖于整个企业信息系统的可靠运行，因此要求整个信息系统平台有较高的可用性和可靠性。通常会采用一些特别的技术和设计来保证主机处理系统、网络通讯系统、数据存储管理系统在各种条件下，长时间可靠运行。

甲公司一旦将其主要业务数据建立在应用系统中后，必须高度重视安全性：一方面要采取一定的措施，避免数据损失，另一方面要防止来自企业外部的非法访问，以避免信息资源的破坏和泄漏。

乙公司公司的设计方案，通过采用防火墙技术进行网络设计、内部信息平台与外部信息平台数据分离的设计、内部信息按用户级别和权限使用和维护的设计、为重要信息的访问建立使用日志的设计，将保障系统的安全运行和信息的安全传输。

3.1.4遵循系统先进性、成熟性的原则

整体系统的设计，将全面采用最新技术的网络产品、服务器产品、软件平台产品和开发工具，保证系统的先进性。

在技术发展迅猛的时代，项目总体设计常常在平衡技术与产品的先进性和成熟性时格外谨慎。合理地平衡技术和产品的先进性和成熟性不仅需要准确把握技术的发展方向，而且需要真正理解用户的业务现状及其发展前景。强调技术与产品的成熟性，就意味着项目能够比较顺利的推进，但系统在未来可能显得“老化”。注重技术与产品的先进性可以使系统具备优秀的性能，支持一些先进的应用，但需要在投资和技术上有较大的付出。

为了兼顾技术先进性和应用的成熟性，在项目的实现早期应当建立一个具备良好伸缩性的应用框架，以便将来在有新的应用和技术时可以方便地实现升级，满足企业业务的不断扩展。

3.1.5遵循系统易用性、兼容性的原则

信息平台的应用拟采用全图形化的用户界面，清晰简捷，易于操作。业务系统将采用传统的客户/服务器（C/S）结构，操作简单，安全性好，方便实用，领导监控和信息共享发布平台，采用先进的三层体系结构，浏览器界面，领导异地办公方便快捷，成本低廉。选用符合国际发展潮流的国际标准的软件技术，以使系统具有移植性强、可靠性强、可扩展性等优点，保证在将来发展中迅速采用最新出现的技术，同时为不同的现存网络及设备提供互连和手段，保证与外部信息系统具有强大的数据交换能力，如海关、港航等机构，并与各家船公司如IRIS-2系统等，与内部财务系统SAP、立成、用友等，与客户管理系统CRM，人力资源管理系统EHR，以及与大客之间实现数据交换及无缝接合。

3.1.6遵循现有系统改造和新系统建设相结合的原则

在新系统的建设过程中，将保证在建过程中原有业务正常运行, 以充分保护已有投资。在后期的系统建设期间，将建设企业内部各项可以继续使用的、规范的主流业务系统，将主要业务系统的关键数据集成到内部信息平台上。

3.1.7遵循标准化和开放性原则

为了能够有效地保障项目的设备投资和应用系统的稳定性，建立一个开放的、标准化的信息系统是关键。在甲公司信息系统项目建设中，我们通常要求系统一方面能够与现有的网络和计算机设备连接，以继承已有应用系统和数据，另一方面又能够广泛地支持新业务和应用的开展，并且在未来保持对新技术的引进、开发和推广的持续支持。所以标准化和开放性原则显得尤其重要。

经验表明，系统的标准化和开放性对系统的实施和将来的扩展极为重要。我们推荐的解决方案都采用最流行的技术和标准来设计，这样使整个企业信息系统具有很好的开放性，满足此系统与现有系统的集成需求，并使系统将来扩展极为容易，没有过多的限制。

3.1.8遵循数据的规范性原则

数据平台是企业信息系统的核心，抓住了数据的分类组织，一方面可以形成系统的合理结构，另一方面，也使整个开发工作有一个统一的目标和衡量的尺度。但由于系统涉及的数据量过大，期望将全部数据都由系统分析员来控制，也是难以做到的。应该区分出组织数据的主次，抓住主要数据的分类组织，就能有效地控制开发的过程，并形成系统的主体结构。主要有以下几个方面：全局性的数据、数据量和数据平台的分层。

3.1.9遵循统筹规划和分步实施原则

采用信息工程的方法和理论进行系统建设，用工程管理的方法和程序进行项目管理和工程施工。同时制订中长期规划，企业信息系统建设不可能通过单纯的开发工作就能完全办妥，而是需要随管理水平的不断提高进行多次的开发、调整和完善。因此，必须要切实做好企业信息系统建设的中长期规划，在此基础上，才能将我们的开发成果有效地衔接起来，形成统一的大系统。。

3.1.10遵循实用性和经济性原则

在甲公司信息系统建设中，不仅应考虑到目前各种业务的实际要求，还应充分考虑将来企业业务发展的需求。从实用性、经济性出发，着眼于近期目标和长远的发展，选用先进技术，进行最佳性能组合，在有限的投资中构建一个成功的实用的信息系统。

3.1.11遵循可扩展性和开放能力原则

整个企业信息系统应具有良好的扩展性和升级能力，所有应用模块都采用先进、标准技术，并预留接口，这对整个系统将来的扩展也是非常重要的。

3.1.12遵循高质量服务与支持原则

高质量和规范的服务与技术支持是大型应用系统成功建设和实施最为关键的要素，服务与支持不仅体现在口头上承诺是否能够做，更重要的是需要实践证明能否实实在在地做到，乙公司公司良好的响应服务、专业的咨询、强大的系统实施、开发队伍和服务能力在许多大型工程中得到实践验证并得到了用户的称赞。

3.1.13遵循应用和服务并重原则

信息化系统建设的最终目标并不在于平台的建设而在于应用系统的开发、推广和提高。从甲公司管理系统的建设来看，认真分析现有系统的特点，合理地设计各子系统的功能，有机地将他们结合在统一的应用平台上是关键。这需要用户和应用集成及开发人员的紧密结合，因此信息系统服务商所提供的长期技术支持及优质服务显得很重要。

乙公司公司的技术方案，力争克服ERP思想过分理想完美的情况，将按甲公司的自身业务特点，进行科学地设计，并请甲公司的技术专家共同论证，以保证系统的应用。在技术方案成熟，着手建设实施的同时，乙公司公司将为甲公司提供相应的管理制度建议，确保系统上线后的顺利应用。

3.2方案建议书要完成的主要任务

6)    建立甲公司的INTERNET平台。通过公司的INTERNET平台，公司员工可以通过国际互联网查询资料，询价，扩大外包业务，使用电子邮件作为对外联系的新的通讯手段，降低成本。

7)    建立内部信息平台构架，初步实现公司业务和管理信息的交流与发布。一方面促进公司各种业务信息和管理信息的交流，另一方面为公司主业和领导决策提供现代化的手段。同时，为第二阶段在该平台上扩展业务和管理子系统的信息打下基础。内部信息平台包含出口业务子系统、进口中转业务子系统、多式联运业务子系统、船舶使费子系统、集装箱管理子系统、出口货代业务子系统、进口货代业务子系统、运费结算子系统、费率管理子系统、合同管理子系统、集运分拨业务子系统、内贸运输业务子系统、件杂货运输子系统、空运业务子系统、领导监控管理子系统、接口管理子系统、文件管理及资金控制系统，以及共享信息发布平台、信息交流和讨论平台。

8)    建设外部信息平台。首先建设公司在国际互联网上的网站，使公司具有在国际互联网上的对外宣传的窗口。同时，为在第二阶段实现公司业务相关单位数据交换和公司员工远程接入提供基础平台。外部信息平台包含公司宣传功能、外包信息服务功能。

9)    对公司网络环境与信息硬件设备进行改造和升级，使之适合公司办公自动化的新的要求。

3.3方案建议书设计的系统网络结构

乙公司公司建议方案设计的甲公司的网络，是以千兆主干网、千兆主交换机、INTERNET/INTRANET网络接入设备、二级交换设备及办公大楼内部的网络系统为主组成的大型办公局域网。网络系统提供INTERNET接入和信息服务；对自身提供的网络接入访问和信息服务的安全保证。

甲公司的网络由公司内部局域网络和INTERNET网络接入两部分组成，INTERNET网络接入部分，通过甲公司内部网络，提供公司员工对INTERNET上应用的使用，提供外部用户的网络接入和信息服务。

内部局域网中，可采用客户机/服务器和Intranet等三种工作方式。采用1000M以太网交换机作为主交换机，提供网络高速主干通道；并配置了相应的应用服务器、WEB服务器、电子邮件服务器和DNS服务器等计算机设备，为甲公司内部的办公、业务、公用信息提供高效的接收、存储、处理、传输和发布平台。配置了具有安全保障机制的路由器提供与INTERNET的接口，在保证网络安全的前提下，提供远程访问接入服务，可满足远端内部用户的接入需要，可实现用户利用便携机拨号上网的业务需求；建议方案设置了本地网络管理机，对所辖子网进行配置、管理，保证网络协调、安全地运行。

3.4方案建议书遵循的网络协议

投标方案设计的甲公司内部的信息系统，可采用客户机/服务器、主机终端和Intranet等三种工作方式。主要内部业务可采用主机终端方式、主机终端和Intranet方式；公用信息发布、查询采用Intranet方式。主要应用的网络通讯采用TCP/IP协议。TCP/IP协议具有很好的适应性，它既能在局域网中应用，也能用于广域网，提供了良好的网络互联能力。

3.5方案建议书的应用软件系统开发、运行环境

甲公司信息平台应用系统的主要开发运行环境如下：

操作系统采用OS/400；

数据库平台是IBM DB2或ORACLE；

开发平台采用IBM WEBSPHERE，VISUL AGE FOR JAVA，DELPHI，POWER BUILDER等。

4．乙公司方案建议书的实施步骤

乙公司将针对咨询以及软件开发两个方面进行实施。

4.1咨询业务的实施步骤及提交文档

咨询业务分为现状调研、业务流程再造、组织机构优化、管理水平提升以及辅助实施等三个步骤，具体实施情况如下：

4.1.1现状调研部分

乙公司于每一部分现状调研结束之后，将向甲公司高层领导及甲公司信息化项目小组负责人提交该现状调研部分的现状描述文档，以便于进一步的业务流程再造和辅助实施。

甲公司在本阶段需要配合的工作：

3        管理层与业务层，作业层的全面配合，交流

4        提交相关的制度，规定与报表

5        提出对现行管理问题的困惑

4.1.2业务流程再造部分

业务流程再造（BPR）是确保甲公司信息化项目是否能获得全面成功的关键所在，在整个咨询项目中居于无可争议的核心地位。乙公司将根据先期的现状描述报告，发掘甲公司自身潜力，在现有流程的基础上，采取扬弃的态度，对流程，表单，岗位职责，部门职能，管理制度进行全面的优化和再造，促使企业在新的平台上获得更大的竞争力和活力。

乙公司于每一部分业务的流程分析及优化之后，将向甲公司高层领导及甲公司信息化项目小组负责人提交该业务流程的优化方案建议，以便于乙公司协助甲公司进行进一步的辅助实施。

甲公司在本阶段需要配合的工作：

1        决策层领导的绝对支持

2        全体员工统一思想认识

3        管理层与业务层的全面配合

4        保证与乙公司进行多次深入的探讨

4.1.3组织机构优化部分

流程的资源是固定的，对资源的整合要体现不相容岗位应该相分离的原则，根据优化过的流程，重新设计的岗位，对相关的组织架构进行必要的调整。乙公司在信息化中采用的的三分离，三公开原则最大程度的体现了管理与制约的思想，采购与定价，采购与验收，合同签订与审批，资金保管与领用，质检与稽查都是控制制约思想的体现。

同时为了加强管理，要突出企管部门的职能，加强甲公司企管部门的作用，打破管理层与业务层的绝对界线，将管理层与业务层统一为一个可控的整体，企管部门是两极制约，两极控制的关键部门，也是企业进行自我约束，自我调整，进行良性循环的枢纽部门。

提交文档：《甲公司组织架构建议方案》

甲公司在本阶段需要配合的工作：

1        同一与乙公司的管理设计思想

2        对乙公司的管理设想进行论证

3        保证与乙公司进行多次深入的探讨

4.1.4管理水平提升部分

依据人机系统，以人为本的原则，利用信息化的手段对流程进行有效的支撑，并根据优化过的流程制定相应的报表与管理制度以保证新的流程的顺利进行。

管理制度是对流程实现的必要手段保证，因此本阶段需要在乙公司的建议下，由甲公司建立强有力的管理制度对流程进行支撑。

对于优化过的甲公司的业务流程进行进一步分析，将需要软件处理的环节在流程中加以体现，并为了保证需要信息处理的流程，如船代、货代变更的录入，文件审批的限时，需要将相关对信息处理部门涉及原始录入的部分写入到管理制度中去。

乙公司提交文档：《甲公司管理白皮书》

甲公司在本阶段需要配合的工作：

1        借鉴乙公司管理制度制定设计船代、货代、内贸运输、空运等诸多管理制度。

2        将计算机管理规定写入管理制度

3        与斯达进行多次深入讨论

4.1.5辅助实施部分

    咨询是否能够落到实处，BPR是否能够在企业取得显著的效果，并非仅靠几篇文档的撰写和提交便能实现。是否能让企业在信息化改造中脱胎换骨、获得新生，完全取决于先期调研以及流程优化的成果是否能够在企业中落到实处，而并非成为在咨询业中常见的“空对空”。乙公司拥有一支为国有大中型企业、银行系统、政府机关提供过优质的信息化服务的专家队伍，在多个行业皆拥有成功的客户，以满足客户需求、全面落实咨询成果为己任，将信息化工作切实抓到实处。

实施步骤如下：

2        标准化管理

3        实现过程控制信息化

4        信息集成的信息化

5        管理信息化

4.2投标应用软件系统的技术方案

4.2.1应用软件系统需求说明

4.2.1.1应用软件系统需求说明

甲公司应用软件，将乙公司的管理思想和甲公司的实际情况紧密结合起来，按照保障重点、分步实施的原则，重点在内部信息平台上建设甲公司文件管理及资金控制系统、出口业务子系统、进口中转业务子系统、多式联运业务子系统、船舶使费子系统、集装箱管理子系统、出口货代业务子系统、进口货代业务子系统、运费结算子系统、费率管理子系统、合同管理子系统、集运分拨业务子系统、内贸运输业务子系统、集装箱运输子系统、件杂货运输子系统、空运业务子系统、接口管理子系统（财务、HER、IRIS-2）、信息的共享与发布系统（静态与动态）、信息交流与讨论功能、对业务系统数据的应用集成建设领导监控管理子系统；以及在外部信息平台上建设以形象宣传为主的公司网站。

4.2.1.2应用软件实施计划

甲公司应用软件系统的设计与实施，计划为七个月时间，在实施中充分考虑甲公司的迫切需要和难点，分步实施完成，成熟一部分，使用一部分，使甲公司的投资尽快获得经济效益和社会效益。同时考虑到成熟的部分在使用的过程中可能有需求的变更，造成新系统的开发与需求变更开发可能引起的开发任务的重叠，使项目进展受到大的影响，乙公司将严格按照用户需求变更管理办法，对需求变更部分进行集中修改，尽量避免影响新系统的开发进度，确保项目的按时完成。

甲公司应用软件系统工程实施，计划分两步完成，第一步，完成外部信息平台的建设、内部信息的共享与发布系统（静态与动态）、信息交流与讨论系统和业务数据管理子系统的建设、甲公司文件管理及资金控制系统、出口业务子系统、进口中转业务子系统、多式联运业务子系统、船舶使费子系统、集装箱管理子系统的建设，并完成出口货代业务子系统、进口货代业务子系统、运费结算子系统、费率管理子系统、合同管理子系统、集运分拨业务子系统、内贸运输业务子系统、集装箱运输子系统、件杂货运输子系统、空运业务子系统的需求分析和概要设计；第二步完成出口货代业务子系统、进口货代业务子系统、运费结算子系统、费率管理子系统、合同管理子系统、集运分拨业务子系统、内贸运输业务子系统、集装箱运输子系统、件杂货运输子系统、空运业务子系统、接口管理子系统（财务、HER、IRIS-2）的开发，并确保第一步和第二步完成系统的使用。

在整个系统的建设过程中，设计一部分，完成相关领导监控系统的集成设计与实施工作，做到系统开发一部分，领导监控一部分。具体时间如下：（删除）

4.2.1.3甲公司应用软件技术线路

甲公司应用软件系统的设计，根据乙公司的管理思想和甲公司的实际情况进行的管理咨询制定的业务流程、业务和成本管理控制点等进行统一设计、分层授权管理的方式实现不同管理层面、不同角色人员的信息处理。

甲公司应用系统采用基于传统的C/S结构和Internet/Intranet的中间件技术，通过软件系统的模块化、结构化和数据结构的实体化、标准化设计，从软件功能和数据结构两方面为后期建设的应用系统保留接口，使系统具有良好的扩充性和发展性，甲公司能够根据需要，方便地增加和定制必要的功能和数据，实现甲公司信息系统整体的信息共享。

4.2.1.4甲公司各系统主要功能需求

1.      性能需求

甲公司应用软件系统应能支持本地用户的并发联机操作；

本地用户数据查询的平均响应时间：结构化查询不超过2秒，非结构化查询不超过10秒。

对远程用户数据查询的平均响应时间：结构化查询不超过5秒，非结构化查询不超过15秒。

乙公司为甲公司开发的系统具有每天接收、处理、存贮不小于100M信息的能力。

乙公司为甲公司开发的系统至少提供键盘和鼠标两种操作方式。

内部信息平台用户数600，最大并发访问数300。

乙公司为甲公司开发的系统应能以Email和软盘数据的方式进行数据交换。

乙公司为甲公司开发的系统应提供输出定制能力，使甲公司可以根据今后的需要，对输出的内容、格式等方面方便地自行定制。

2.    软件属性需求

健壮性要求

甲公司应用软件系统对用户的操作顺序、输入的数据进行正确性检查，并以显著方式提示错误信息。

甲公司应用软件系统使用系统出错处理机制；当应用软件系统运行过程中发生错误时，系统将明确提示错误信息并指导用户按照系统错误处理手册进行处理。

甲公司应用软件系统提供应用系统的运行监视和故障恢复机制，建立系统运行的日志文件，跟踪应用软件系统的所有操作。

安全保密性要求

甲公司应用软件系统设置系统安全保密机制，提供对用户、软件功能、数据文件的安全管理。

甲公司应用软件系统提供数据的自动转储和恢复机制。

甲公司应用软件系统采用数据加密机制，进行数据传输。

易用性要求

甲公司应用软件系统采用图形、图像化的人机界面。

甲公司应用系统提供完善的联机帮助信息，所有的操作菜单和提示信息全部使用中文或按要求使用英文。

可维护性要求

应用软件系统具有良好的扩充、发展能力，提供今后扩充系统功能、规模的接口。

应用软件系统的基础数据代码化，便于数据维护。

应用软件系统的开发符合相关的标准规范:

                            GB/T 8566-1995  《信息技术软件生存期过程》

                            GB 8567-88  《计算机软件产品开发文件编制指南》

系统技术规格

具有跨平台能力，支持多种操作系统。

     Windows 平台：Windows 95/98/NT

主流UNIX平台：OS/400、AIX、HP-UX、SCO UNIX、Soloris等

支持UNIX和WINDOWS平台之间的互联。

适应多种网络环境，支持拨号线路、帧中继、DDN、X.25等，应针对不同的网络链路和带宽有不同的策略。

支持多级网络结构。本系统是一个多级网络，而且随着今后的发展，网络层次会进一步增加，因此所采用的中间件系统必须能支持多级网络结构。

支持多种开发环境，包括JAVA、C、VC、VB、PB、DELPHI等。

支持多种通讯机制，包括异步通讯、同步通讯、通知、广播等。

支持多种应用工作模式，包括Internet/Intranet、客户端/服务器、主机终端等。

支持多种文件传输方式，包括加密、压缩、断点续传等。

支持数据复制功能，能够实现分布式数据库的数据一致性。

提供多种管理方式和管理工具，能方便地对系统进行配置，对运行情况进行管理。

具有安全功能，对操作员进行管理、对系统节点和应用程序进行合法性检查。

可以方便地实现输出定制。

提供日志分级管理机制，对系统运行状况进行监控。

4.2.2应用系统的体系结构建议方案

4.2.2.1应用系统的体系结构描述

根据乙公司管理模式上成功的经验和甲公司特殊的行业背景，以及甲公司安全保密性的特殊要求，乙公司为甲公司定制的应用系统，将采用客户/服务器二层体系结构和最新IT技术成果三层体系结构的混合模式建设。业务系统采用传统的客户/服务器方式，满足安全性的特殊要求，而领导监控系统和信息发布与共享系统，采用三层结构的浏览期方式。

目前甲公司的业务信息系统，应用架构主要以二层次（Two-tier）平台为基础，是面向数据的应用结构。只有一个数据源（RDBMS），提供基于局域网的连接。在这种体系结构中，应用程序的界面和逻辑都放在客户端。它的优点是，数据集中存储，基于局域网，大量数据录入、修改等维护操作方便、简捷，安全性好。

图一 二层信息系统应用架构

甲公司的外部信息平台，内部交流与文件发布共享系统及领导监控系统，采用目前最新的三层体系结构技术，三层次的浏览器/服务器架构是基于Web的先进的体系结构，在这种架构中，利用成熟的Web应用服务器(WAS) 和事务处理中间件，为应用程序提供Web运行环境，数据资源和客户机将被“应用服务器”分隔开，应用服务器上存储着应用逻辑，这种结构着重于客户机对应用服务的请求，有别于二层次架构着重于数据请求。

图二 三层信息系统应用架构

应用服务器是Web服务器之上的应用服务与连接器，Web应用服务器为应用程序提供各种服务。

程序加载、程序启动、内存管理、负载平衡、出错恢复及强大的应用管理功能，高性能地处理大量并发访问，及时快速响应，屏蔽异构平台，具有强大的和后台各种资源( 中间件，应用系统，各种数据库) 的连接。

在三层次结构中，客户端对数据源的直接访问被对应用程序的请求所替代，客户端访问的是应用程序，由应用程序对数据进行查询和存取，这样就能保证数据不被非法使用和篡改。基于Web的三层次结构应用以标准的TCP/IP网络为平台，可很好的与网络开发语言如Java 、JavaScript等有效地集成，使异种资源的结合变得容易。同时，这种结构也提高了系统的性能，简化了甲公司的管理。

乙公司为甲公司设计开发的信息化系统，充分利用C/S结构和B/S结构的优点，将有效地帮助甲公司实现近期和长远的目标，使内部信息平台应用系统、外部信息平台应用系统、业务系统相互分离，可以简化内部信息平台、外部信息平台的应用逻辑，从而提高甲公司信息化系统建设速度，早见阶段成果；内部信息平台的数据存储、外部信息平台的数据存储、现有应用系统的数据存储相互分离，可以有效地设计多层安全保护措施，保护数据安全。并且可以在不干扰业务数据库的情况下，开始内部信息平台和外部信息平台的数据库建设。内部信息平台、外部信息平台、业务系统之间的数据交换，主要由内部信息平台的中间件完成。内部信息平台的中间件，可采用拉动的方式，进行内部信息平台与业务系统的数据交换；内部信息平台的中间件，可采用推的方式，进行内部信息平台与外部信息平台的数据交换。采用这种数据交互设计的方法，可以提高内部信息平台数据库的安全。

应用服务器的中间件的主要作用是完成数据通讯，并实现业务处理逻辑。内部信息平台系统的应用中间件和业务系统的开发，是甲公司信息平台的发展核心。应用中间件主要采用Java 的Javabeans或EJB技术开发。中间件可以构成内部信息平台与其他业务系统（包括分布在其它服务器上的各种主流数据库）的数据通讯和数据交换逻辑，可以构成各种业务处理逻辑，中间件主要可由Web应用调用，从而快速形成统一的、浏览器方式的、多种业务系统与文件管理及资金控制系统整合的信息平台系统；业务系统采用C/S结构实现。

4.3内部信息平台的软件设计方案

甲公司内部信息平台包含文件发布、信息交流与共享和业务系统二部分，是企业内部信息交流的枢纽，是甲公司业务信息和管理信息的组织和发布平台。完善的内部信息平台，必须有完善的信息组织功能（信息采集、发布权限管理）和权限管理功能（信息阅读权限管理），以保证信息的及时采集、发布和安全使用；此外，信息流转、送达情况的记录功能，归档管理功能等也是设计方案重点考虑的问题。根据甲公司公司信息平台系统建设的内容要求，内部信息平台将主要建设：

1、文件管理子系统；

2、资金控制子系统；

3、出口业务子系统；

4、进口中转子系统；

5、多式联运子系统；

6、船舶使费子系统；

7、集装箱管理子系统；

8、出口货代子系统；

9、进口货代子系统；

10、运费结算子系统；

11、费率管理子系统；

12、合同管理子系统；

13、集运分拨子系统；

14、内贸运输子系统；

15、空运业务子系统；

16、集装箱运输子系统；

17、件杂货运输子系统；

18、领导监控管理子系统；

19、接口管理子系统（财务、HER、IRIS-2）；

20、信息的共享与发布系统（静态与动态）、信息交流与讨论功能；

甲公司内部信息平台的构成如下图:

5甲公司外部信息平台的设计方案

甲公司外部信息平台的设计目标是甲公司公司进行外包商务的综合平台，内容包括公司的静态和动态信息、行业动态信息等功能。外部信息平台的使用者包括来自甲公司公司内部的系统管理者、信息组织发布者和一般浏览者，以及来自甲公司公司以外的公司客户和一般浏览者，不同的使用者需要赋予不同的操作权限，以确保系统的安全性。

对于甲公司公司用户，内部信息平台中也有对应的账户信息，为了避免双重维护的种种不便，可以在本设计中内、外部信息平台将共享一个集中的账户及权限库。

外部信息平台的核心是中间件，即一些表示外部业务逻辑的类，这些类负责访问外部业务对应的数据库，并进行要求的操作；内部用户（甲公司公司员工）及外部用户（甲公司公司客户）通过WWW服务器访问这些核心业务逻辑类，实现各种功能操作。

甲公司外部信息平台总体上由以下子系统构成：

1、信息发布（含公司宣传信息、商贸服务信息）系统。

2、信息浏览系统。

3、公司宣传的的具体内容，希望与甲公司公司进一步商榷，这里不再详细说明。

5.1甲公司信息发布系统的设计方案

5.1.1信息发布系统的主要功能

1、各分类信息的权限管理的授权功能（设置1人执行）。

2、各分类信息的组织和维护权限管理功能。

3、各分类信息的浏览权限管理功能。

4、各分类信息的组织和维护功能，浏览器界面。

5、各分类信息的发布功能。

6、关键信息使用的日志记录功能。

5.1.2甲公司信息发布系统的角色设置

1、各分类信息的权限管理的授权人（整个系统设置1人）。

2、各分类信息的组织和维护权限、浏览权限管理员（每类信息设置1人）。

3、各分类信息的组织和维护管理员（每类信息设置1~2人，可与权限管理员合并）。

4、各分类信息的读者。

5.1.3甲公司信息发布系统采用技术

1、信息可分别存贮于外部信息平台的文件目录和外部业务数据库。

2、采用JavaBeans或Java EJB技术进行外部信息平台的数据库访问和文件系统访问（文件的上载、下载）。

3、采用JavaBeans或Java EJB技术进行权限控制。

4、采用JavaBeans或Java EJB技术设计业务处理逻辑。

5、采用Java Servlet、JSP技术实现页面数据页面显示控制。

6、应用界面是浏览器方式的。

5.2甲公司外部信息平台的设计特点

1、使用面向对象的多层体系结构，系统的扩展性、安全性很好。

2、可充分利用Java的跨平台特性，集成现有各种平台上的资源。

3、应用服务器上的Java程序可以一次加载，随时运行，具有很高的整体效率。

4、商业逻辑与界面表达分离，易于系统开发，也便于系统完成后的界面风格修改

5、应用服务器访问数据库时使用连接池，可以大大提高系统性能。 

6数据库总体方案

6.1主要建设内容

甲公司信息系统的数据的逻辑结构共分为三层，即数据类、数据库、数据表。每个数据类包含若干个数据库，每个数据库包含若干个数据表。数据的存储采用集中存储的方式。

根据甲公司的数据库服务器的配置情况，重点考虑甲公司对数据安全性的要求，在一台数据库服务器上，建立不同数据库实例（Instance）,分别为ERP管理类数据实例，公用信息类数据实例，在另外一台数据服务器上建立外部信息平台数据实例，将内部信息平台数据库和外部信息平台数据库，公用数据和业务数据，在存储上和管理上分离，以提高数据的安全性。

根据甲公司的基本管理对象，一期工程内部信息平台建设，数据共有四类，即ERP系统类数据、办公自动化类数据、公用信息类数据、文件信息类。一期工程的外部信息平台建设，数据共有二类，即文件类和数据类（用户管理、权限管理等）。

6.2数据库存储、更新机制

信息化工程的数据采用集中的方式进行存储。

数据更新机制采用时时更新的方式进行。

6.3数据库的设计可满足的要求

1、满足一致性的要求

2、任何时间任何地点查询任何数据库得到的结果是一致的。满足公司数据信息的对称。

3、满足共享性的要求

4、数据库的设计可以实现基本管理数据全公司共享，提高数据价值。

5、满足层次性的要求

6、公司不同的管理层面所能管理的数据是不同的。

7、满足安全性的要求

8、内部信息平台和外部信息平台的数据存储和管理是分离的。

9、公用信息和业务信息的数据存储和管理是分离的。

10、对数据的访问采用统一授权机制。

11、Java技术的Web应用也可以选择加密传输。

7培训计划

甲公司信息化的过程也是一个企业管理提升的过程，在进行信息化建设过程中，对于信息化概念和原理的培训是必不可少的。乙公司在为甲公司公司进行信息化的过程中，培训过程一直贯穿到系统正式运行。主要的培训包含管理咨询实施过程的培训，系统设计、开发和实施阶段的培训。

7.1甲公司管理咨询的培训内容

管理咨询的培训主要是在管理咨询的不同阶段，对中层以上的管理干部进行培训，目的是明确咨询各个阶段的目的，双方要完成的工作，及完成工作采用的方法。

咨询阶段培训的内容包含：

7.2系统实施过程中的培训内容

我们将在系统实施的各个阶段进行不同的培训，在系统实施的初级阶段，针对甲公司公司的中层以上干部，进行ERP概念的培训。在系统开发完成后，将对应用系统的操作、安装等进行培训。

培训路径示意图

7.2.1 ERP概念培训

ERP概念培训是对高层决策人员的预热型培训，帮助高层决策人员了解企业信息化的必要性和ERP在企业管理中的地位和影响力，从概念上完整的了解ERP的实质内容。

7.2.3 ERP原理培训

ERP原理培训的主要对象是企业决策层和管理层，使之全面掌握ERP关于物流管理、资金流和信息流以及工作流管理的核心，帮助他们提升管理水平。

7.2.3系统应用培训

系统应用培训是培训系统应用人员熟练、正确的使用信息系统，使信息系统指导和规范操作人员的业务行为，按照企业的规范开展业务，为企业的决策和经营管理提供数据的采集、处理。

系统应用培训是三级培训的最后阶段培训，是保障系统能在现场安全、稳定、正确运行的实战培训。系统应用培训按照各个专业系统分别对操作人员进行集中培训，并经过考核合格后上岗操作。

乙公司公司负责提供对甲公司公司技术管理、操作和维护人员的培训。培训语言采用汉语。培训资料采用中文或英文。培训地点原则上在甲公司公司。

7.3培训课程及内容

乙公司公司将提供以下内容的培训：

应用软件系统的培训工作将根据应用系统的开发计划同步展开，并根据参与系统应用和业务情况分角色进行培训。

7.3.1应用系统培训

合同签订后，根据合同规定的要求制定详细的培训计划。以下简略说明各类人员培训的内容。

人员培训要求表：

说明：

系统管理员：负责系统安全管理和运行效率管理，包括操作系统级权限管理、数据库级权限管理、应用系统级权限管理、数据备份及恢复、网络管理、系统管理、数据存档及清理等。

操作员：指应用系统的操作人员，包括网上外包服务中心的应用系统操作人员。

业务人员：指特定应用系统的使用人，如办理船代、货代、内贸运输和空运的工作人员等。

应用人员：指本系统的一般使用人员。

设备管理员：指网络设备、计算机等标准设备的管理和维护人员。

7.3.2培训内容

乙公司公司建议的产品培训课程及具体内容如下：

注明：

标准课程培训的目的是为了让甲公司公司项目小组的成员以及甲公司项目小组的支持小组成员能够获得足够的标准企业信息化的知识，使他们能够有效地参与到原型测试的过程中去。它不能够替代在会议室导航结束时以及在新系统准备切换之前的有针对性的最终用户培训。最终用户的培训应由项目小组中的部门经理们负责。

8售后服务

8.1服务承诺

系统正式运行后，乙公司公司免费维护一年，维护内容为乙公司公司开发设计的现有系统中出现的问题，一年免费维护期过后，对系统中出现的问题或客户新的需求，乙公司公司提供技术支持服务，对要现成服务的内容，双方协商，乙公司公司收取适当的维护费用；

8.2服务方式

8.2.1电话沟通

双方通过电话联系的方式，将问题和解决问题的方法描述清楚。

8.2.2电子邮件

对于在电话中描述不清楚的问题，可以采用电子邮件的方式，一般收到对方电子邮件后，一天内给予答复。

8.2.3现场服务

对系统出现的比较重大的问题，通过邮件和电话方式不能解决的，可以通过现场服务的方式，对一年服务期满后的现场服务，双方商量，收取适当的费用。

9项目实施及风险控制

ERP的项目管理即本着整体规划，分步实施的原则，对ERP项目所有方面的计划、组织、管理和监控,是为了达到项目实施后的预期成果和目标而采  取内部和外部的持续性的工作程序。这是对时间、成本,以及产品、服务细节的需求相互间可能发生矛盾进行平衡的基本原则。建立起一整套行之有效的项目和风险管理机制,对提高ERP系统的实施成功率至关重要。

乙公司在项目管理方面具有很雄厚的实力，在项目的时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、项目风险控制、过程管理、开发分包管理和项目综合管理等方面积累了丰富的经验。乙公司的专家已经在多个国有大中型企业、银行系统、政府机关成功实施了ERP和电子政务等信息化项目，对于项目中出现的突发状态具有较强的防范能力，最大限度地控制风险。

9.1项目实施方法

9.1.1项目计划概述

9.1.1.1计划概述

本计划是对甲公司信息化项目作出总体安排，对项目的关键阶段和主要成果进行定义，作为项目执行的指导性文件。

甲公司信息化项目是一个系统工程，需要甲公司和乙公司的项目组成员进行全面合作，严格按照约定计划和工作程序分期分批进行项目的实施。在项目实施的过程中，双方周期性的进行项目总结和协调，并对项目组成员的工作进行评价，对项目的阶段成果进行确认。

9.1.1.2项目小组

为保证项目的顺利执行，双方需建立信息化项目小组，有专门的小组负责项目的执行。甲公司需建立项目执行委员会和信息化执行小组，其中项目执行委员会由公司决策层组成，全面负责项目的计划、质量、资源协调、验收与组织；信息化执行小组负责信息化项目的具体工作，包括配合乙公司进行项目调研、系统设计、系统数据准备、物代码编制、软件应用等工作。

9.1.2项目准备

项目准备完成甲公司信息系统的组织、工作目标、协调方式、项目实施标准、项目实施管理模式等内容，是整个项目的开始。

9.1.2.1项目准备的主要工作

了解企业现状与发展规划并考察公司现场工作环境；

对企业的整体需求和期望做出初步的分析和评估，并据此初步明确信息化项目成果的期望和目标；

对信息化项目的可行性进行初步分析，根据项目的期望和目标以及预计项目的实施范围，对企业自身的人力资源、技术支持等方面做出评估，明确需要为配合项目而采取的措施和投资的资源 ；

项目双方工作内容界定，根据企业与信息化项目咨询与实施公司签订信息化项目合同，明确双方职责，并由企业根据项目的需要对委托公司进行项目管理的授权；

建立项目组并明确项目组成员，确定项目组之间的协调方式、资源调度和工作计划；

编制并签订《甲公司信息化项目总体计划》（简称“项目总体计划”），该计划对项目的时间、进度、阶段成果、工作目标、双方项目组人员以及项目验收等工作做出总体安排；

编制并签订项目的工作范围界定书，项目范围定义，在明确企业期望和需求的基础上，定义信息化项目的整体范围；

甲公司信息化小组组织召开信息化动员大会，进行项目组及有关专业人员的动员，公司主要领导参加，乙公司甲公司项目组协同召开动员大会；

编制并填写《调研提纲》，甲公司信息化小组负责将调研提纲发放到各部门并负责调研提纲的回收。

9.1.2.2项目准备的主要成果

《甲公司信息化项目总体计划》

《甲公司信息系统项目范围、目标与活动》

《甲公司信息系统调研提纲》

以上成果需经双方项目负责人签字并存入项目档案，同时作为项目合同的关键附件。

9.1.2.3项目准备阶段计划

项目准备需要历时2~3周，并以甲公司确认的项目组成员开始，以甲公司与乙公司确认的《甲公司信息系统项目计划》为该阶段的结束。

9.1.3需求调研与分析

业务与管理需求调研是信息系统的基础部分，通过对企业的业务流程、管理流程的调研，全面的反映企业的业务与管理现状，并由此提出企业在业务运作、日常管理等方面的问题，以报告的形式进行。

9.1.3.1需求调研与分析的主要工作

甲公司下发《甲公司信息系统调研提纲》，分部门、分业务与业务与管理人员访谈

企管部门

综合业务部门

船代部

船代处

箱管处

市场营销部门

    航线管理处

    市场营销处

    内贸处

商务处

其它管理部门

甲公司公司组织人员进行现有流程描述并企业现状数据资料，乙公司公司甲公司项目组指导并对以上资料进行整理形成内部报告；

乙公司对业务流程描述与流程资料整理，对企业的整体需求和期望做出进一步的分析和评估，甲公司公司与乙公司据此确定并签署信息化项目成果的期望和目标，据此制定项目定义备忘录，明确甲公司公司的现状、具体的需求和信息化项目实施的详细范围；

信息化项目实施可行性分析，根据项目的期望和目标以及预计项目的实施范围，乙公司对甲公司公司自身的人力资源、技术支持等方面作出评估，明确需要为配合项目实施而采取的措施和投资的资源；

乙公司发起，甲公司公司项目执行委员会成员参加的管理问题分析会，分析项目的风险，乙公司对本项目实施的风险进行评估，并同甲公司公司协商对预计的主要风险采取相应的措施；

制定项目实施的人力资源计划，确定实施过程中的人员安排，包括乙公司的实施咨询人员和甲公司方面的关键业务人员，并对甲公司的关键业务人员进行系统的培训；

完成《甲公司信息化项目管理白皮书》中管理问题分析部分；

需求调研阶段总结，甲公司公司信息化项目执行委员会与乙公司甲公司项目召开项目阶段总结会，签署《甲公司项目阶段总结报告》；

需求调研与分析阶段需要明确船代、货代、内贸运输及空运的流程与关键控制点。

9.1.3.2需求调研与分析的主要成果

《甲公司企业管理现状描述》

《甲公司信息化项目实施小组成员备忘录》

《甲公司信息化项目实施风险评估报告》

《甲公司企业管理问题分析报告》

《甲公司项目阶段总结报告》

9.1.3.3需求调研与分析阶段计划

业务与管理需求调研与分析阶段是信息化项目的最重要的阶段，需要甲公司和乙公司的项目组成员协作，在统一的模式下，全面的对企业的业务流程进行调研，不留死角，真实反应，杜绝人为加工；同时在需求调研阶段需要对企业的原始记录进行收集与分析。

业务与管理需求调研与分析阶段历时1个月。

9.1.4管理流程优化

业务与管理流程优化（简称“流程优化”）是在前一阶段的基础上对现有的流程、船代业务、货代业务、能力需求、销售与市场、运输管理模式和过程进行分析，并结合企业的发展提出流程优化方案，该方案作为内部文件在甲公司信息化领导小组内进行内部沟通后经过调整形成企业信息化的核心内容。

9.1.4.1管理流程优化的重要工作

确定目标流程清单

出口业务计划

进口中转计划

多式联运计划

出口货代计划

进口货代计划

集运分拨计划

内贸运输计划

集装箱运输计划

件杂货运输计划

空运计划

船舶使费管理

集装箱管理

运费管理

费率管理

合同管理

项目管理

办公自动化

企业综合决策支持

内部信息平台

信息发布管理

基础数据管理

接口管理

信息交流与讨论管理

乙公司提出组织机构调整方案，甲公司信息化项目执行委员会确认；

乙公司进行业务流程优化方案设计，组织甲公司项目组成员进行讨论，每次讨论会签署备忘录，直至形成目标业务流程；

优化部门职责，岗位职责和绩效评价指标，乙公司提出管理问题的解决方案，甲公司信息化项目执行委员会讨论并同乙公司签署备忘录；

编写流程优化阶段相应的文档；

流程优化阶段总结，甲公司信息化项目执行委员会与乙公司甲公司项目召开项目阶段总结会，签署《甲公司项目阶段总结报告》

9.1.4.2管理流程优化的主要成果

《甲公司管理体系与组织机构》

《甲公司流程优化建议方案》

《甲公司组织架构建议方案》

《甲公司企业管理白皮书》

《甲公司核心业务成本建议方案》

《甲公司经济责任制建议方案》

《甲公司项目会议备忘录》

《甲公司项目阶段总结报告》

9.1.4.3管理流程优化阶段计划

在流程优化方案阶段，甲公司信息化领导小组与乙公司双方的充分沟通和协商，并从根本上取得统一的共识，信息系统以此作为依据进行设计与开发。在本阶段，双方项目组人员需要按照关键的业务流程进行从专项讨论到综合讨论，每次讨论形成专项的成果并由双方项目组负责人签字，该成果作为项目资料存档。

业务与管理流程优化阶段共历时2个月。

9.1.5信息系统解决方案设计

信息系统解决方案设计在流程优化的基础之上进行信息系统结构的设计，从系统平台、数据结构、功能模块、安全等角度对信息系统进行设计，该设计是目标系统的蓝图，同时也作为甲公司信息系统的验收的标准。

9.1.5.1系统解决方案的重要工作

甲公司信息系统技术平台设计，明确目标系统的运行环境、系统平台和部署机制，双方共同协商并签署备忘录

甲公司信息系统系统架构设计，明确目标系统的总体架构、安全体系、管理模式和功能体系，双方共同协商并签署备忘录

进行甲公司信息系统解决方案初步设计（分模块），按照不同的业务和功能需求进行系统功能的设计，双方共同协商并签署系统解决方案。

进行甲公司信息系统验收标准与测试用例的设计，甲公司提供测试用例，双方协商验收标准，该标准作为项目验收时的主要参考。验收标准主要从系统功能的角度对软件系统进行测试，双方共同协商并签署验收标准和用例。

信息系统解决方案阶段总结，甲公司信息化项目执行委员会与乙公司甲公司项目召开项目阶段总结会，签署《甲公司项目阶段总结报告》。

9.1.5.2系统解决方案的主要成果

《系统设计需求分析报告》

《系统设计概要设计报告》

《数据库设计报告》

9.1.5.3系统解决方案阶段计划

信息系统解决方案阶段工需历时2~3个月

9.1.6业务数据与物代码准备

业务数据与物代码是目标信息系统运行的基础，业务数据是甲公司在业务运行以及管理过程中产生的基础数据，物代码是用来表示企业活动、物料、工序流程、以及其它客观事物属性的字符集合，它由字母和数字组成，其特点是：

能够准确地、唯一地表示某一客观事物（包括企业活动、物料、工序流程、以及其它客观事物）；

能够被计算机系统识别、接收和处理；

物代码的编码设计就是用规定的字母和数字符号唯一地描述和标识客观事物的过程。       

物代码的设计要遵循一定的原则，遵循的主要原则是：

唯一性：物代码要唯一识别，不能有二意性，不能重复；

标准化；尽量采用国际标准、国家标准和部级标准；

简单化：物代码要简单明了，易读、易懂、易使用；

快捷性：有快速识别、快速输入和计算机快速处理的性能；

连续性：有的物代码编制要求有连续性；

系统性：要全面、系统地考虑物代码设计的体系结构，要把编码对象                 分成组，然后分别进行编码设计，如建立：物料编码系统、人员编码系统、产品编码系统、设备编码系统等；

可扩展性：所有代码要留有余地，以便扩展。

9.1.6.1业务数据与物代码准备的重要工作

甲公司成立“数据准备小组”，该小组在乙公司甲公司项目组的指导下全面负责甲公司信息系统物代码的编制和数据准备工作

建立甲公司的物代码体系，结合甲公司信息系统的需求，确定甲公司的物代码体系，即编码对象，确定系统中哪些项目需要编制物代码，格式、规则、使用范围、期限，哪些项目可采用现行编码。

编制物代码说明书，尽可能的使用国标、军标、部标的编码，或者建立企业独特的编码体系。

甲公司组织人员编写物代码对照表。

甲公司按照物代码对照表对生产历史数据进行整理并将数据录入到指定的数据库中。

甲公司与乙公司共同对本阶段进行总结。

9.1.6.2业务数据与物代码准备的主要成果

《甲公司信息系统物代码编码规则》

《甲公司信息系统物代码对照表》（分专业）

《甲公司项目阶段总结报告》

9.1.6.3业务数据与物代码准备阶段计划

本阶段历时9个月

9.1.7系统软件开发

信息系统开发是在系统解决方案和标准确定的前提下按照软件工程的要求进行系统的开发，本系统的开发在总体规划与设计的前提下，统一标准、接口、操作和平台分子系统进行开发，在开发过程中进行测试和验收。

9.1.7.1系统开发的主要工作

数据字典设计与数据库系统建立

分子系统进行程序设计

分子系统进行程序编码与单元测试并记录测试结果

分子系统进行评审

9.1.7.2系统开发的主要成果

《数据字典》

《系统设计说明书》（分子系统）

《系统测试报告》（分子系统）

9.1.7.3系统开发阶段计划

本阶段分步执行，但总体时间跨度为5个月。

9.1.7.4信息系统运行环境准备

目标信息系统在经过需求分析、流程优化、系统设计、系统开发、数据准备后需投入到甲公司的实际环境中运行，在运行前，需甲公司为目标系统建立所需的运行硬件、软件、空间和使用人员以及系统管理制度的环境，只有以上全部具备的基础上，目标系统才可以在甲公司投入运行。环境的准备是整个信息化项目中关键的环节之一，需要甲公司信息化执行委员会和项目实施小组以及乙公司的充分准备和交流，为目标系统建立合适的环境空间。

9.1.7.5准备系统运行环境的重要工作

确认信息系统运行的网络环境，包括网络连接、子网设置、通讯方式、用户认证与管理等，甲公司向乙公司以书面文件的形式进行确认；

确认信息系统运行的系统环境，包括操作系统、应用服务器、数据库管理系统、其它应用平台与专业系统，甲公司向乙公司以书面文件的形式进行确认；

确认信息系统的应用节点、机房空间和使用人员，甲公司向乙公司以书面文件的形式进行确认；

乙公司甲公司项目组对以上确认环境进行验收并签署验收报告；

系统安装与调试；

编制《用户手册》；

乙公司对甲公司的重要业务人员进行系统应用培训。

9.1.7.6准备系统运行环境阶段计划

《系统运行环境验收报告》

《用户手册》

《用户培训备忘录》

9.1.7.7信息系统运行环境准备阶段的时间跨度

本阶段需要2周

9.1.8信息系统试运行与测试

目标系统的投产首先需要进行在甲公司实际环境的试运行，通过试运行一方面补充系统的历史数据、对业务人员进行培训、建立业务管理机制同时建立系统同业务之间的默契。

由于综合的信息化系统是分模块的上线运行，因此试运行也是一个周期重复的过程。

9.1.8.1系统试运行的重要工作

建立业务系统试运行小组，召开业务系统试运行启动会议，确定业务系统试运行周期

系统应用培训，并对参加培训人员进行考核

历史与即时业务数据录入，建立电子和手工双轨运行机制，每天对两套系统的数据进行核对，填写系统试运行日志

乙公司对系统试运行进行跟踪并对系统运行中的问题进行会诊和修改

对试运行的业务系统进行总结，双方签署总结报告，准备上线正式切换运行

9.1.8.2系统试运行的主要成果

《XXX系统试运行日志》

《软件问题报告》

《XXX系统试运行总结报告》

9.1.8.3系统试运行阶段计划

目标系统的试运行周期将分散为各业务系统的试运行，每一业务系统的试运行周期为1~3个月。

9.1.9系统切换与交付

系统切换与交付是甲公司信息化项目的标志性阶段，系统经过切换并交付后，全面投入运行，为甲公司的现代企业管理提供强有力的支持，也是信息化的直接产物。

9.1.9.1系统切换与交付的重要工作

              双方确认《系统上线确认书》，对信息系统的环境、数据、人员、制度进行全面确认

              组织有关人员（包括甲公司信息化执行委员会、项目实施小组、主要业务人员、信息中心人员、有关领导、乙公司有关领导、株航项目组）召开项目移交大会，总结项目实施成果（含软件、文档）并签署项目移交确认书

项目文档存档

签署系统技术服务合同

9.1.9.2系统切换与交付的主要成果

《系统上线确认书》

《甲公司信息系统移交确认书》

《甲公司信息系统技术服务合同》

9.1.9.3系统切换与交付阶段计划

本阶段历时2周。

9.2风险控制

IT行业中的软件项目开发是一项可能损失的活动，不管开发过程如何进行都有可能超出预算或时间延迟。项目开发的方式很少能保证开发工作一定成功，都要冒一定的风险，也就需要进行项目风险分析。在进行项目风险分析时，重要的是要量化不确定的程度和每个风险相当的损失程度。

项目风险管理实际上就是贯穿在项目开发过程中的一系列管理步骤，其中包括风险识别、风险估计、风险管理策略、风险解决和风险监控。它能让风险管理者主动“攻击”风险，进行有效的风险管理。

　　在项目管理中，建立风险管理策略和在项目的生命周期中不断控制风险是非常重要的，风险管理包括四个相关阶段：

　　风险识别 识别风险的方法常用的有风险识别问询法（座谈法、专家法）、财务报表法、流程图法、现场观察法、相关部门配合法和环境分析法等。

　　风险评估 对已识别的风险要进行估计和评价，风险估计的主要任务是确定风险发生的概率与后果，风险评价则是确定该风险的经济意义及处理的费/效分析，常用的方法有：概率分布、外推法、多目标分析法等。

　　风险处理 一般而言，风险处理有三种方法，①风险控制法，即主动采取措施避免风险，消灭风险，中和风险或采用紧急方案降低风险。②风险自留，当风险量不大时可以余留风险。③风险转移。

　　风险监控 包括对风险发生的监督和对风险管理的监督，前者是对已识别的风险源进行监视和控制，后者是在项目实施过程中监督人们认真执行风险管理的组织和技术措施。

在IT软件项目管理中，应该任命一名风险管理者，该管理者的主要职责是在制订与评估规划时，从风险管理的角度对项目规划或计划进行审核并发表意见，不断寻找可能出现的任何意外情况，试着指出各个风险的管理策略及常用的管理方法，以随时处理出现的风险，风险管理者最好是由项目主管以外的人担任。

乙公司将用先进的项目风险管理手段来规避风险，达到最后的成功。